A.委托指令無需包含買賣方向
B.委托指令需要反映客戶買賣證券的具體要求
C.委托指令應(yīng)包括證券賬戶號碼和證券代碼
D.委托指令應(yīng)包括委托數(shù)量和委托價格
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證券公司應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定建立完備的()。
Ⅰ、盈利評估體系
Ⅱ、風控管理體系
Ⅲ、合規(guī)管理體系
Ⅳ、內(nèi)部控制體系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應(yīng)當制定并持續(xù)完善應(yīng)急預案,證券公司應(yīng)急預案應(yīng)當充分考慮()的事件。
Ⅰ、重要信息系統(tǒng)故障
Ⅱ、相關(guān)信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)無法繼續(xù)提供服務(wù)
Ⅲ、證券公司信息技術(shù)高管或重要技術(shù)團隊發(fā)生重大變動
Ⅳ、自然災(zāi)害等可能影響重要信息系統(tǒng)平穩(wěn)運行
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
非法集資,是指未經(jīng)許可或者違反規(guī)定,以許諾還本付息或者給予其他投資回報等方式,向不特定對象吸收資金的行為。非法集資的要件包括()。
Ⅰ、非法性
Ⅱ、利誘性
Ⅲ、社會性
Ⅳ、盈利性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2009年10月至2012年2月進,李某利用擔任甲基金管理有限責任公司基金經(jīng)理,將負責管理該公司“A基金”賬戶的投資決策信息去告訴其妹夫蔣某,并與肖某共同出資10萬元,利用其大學同學陳某賬戶先于“A基金”買入股票,并獲利1萬余元。關(guān)于李某的行為,以下說法錯誤的有()。
Ⅰ、構(gòu)成利用未公開信息交易罪
Ⅱ、不構(gòu)成犯罪,但是應(yīng)當承擔行政責任
Ⅲ、構(gòu)成內(nèi)幕交易罪
Ⅳ、構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
最新試題
關(guān)于股權(quán)類期貨,下列說法中正確的有()。
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定,基金托管人職責終止的情形有()。
下列關(guān)于金融市場的說法中,正確的有()。
以基金持有的股票價值一成長特性為基礎(chǔ),把基金投資股票的價值一成長風格定義為()。
下列關(guān)于債券報價與結(jié)算的說法,正確的有()。Ⅰ.債券買賣報價分為凈價和全價兩種Ⅱ.所報價格為每100元面值債券的價格Ⅲ.債券買賣結(jié)算分為凈價結(jié)算和全價結(jié)算Ⅳ.凈價是指不含應(yīng)計利息的債券價格
下列屬于基金業(yè)績評價指標的有()。
科創(chuàng)板的制度設(shè)計,最終希望能實現(xiàn)的平衡體現(xiàn)在()。
下列關(guān)于我國金融市場運行影響因素的說法中,正確的有()。
下列關(guān)于敏感性分析的說法,正確的有()Ⅰ.敏感性是經(jīng)濟學分析中的彈性Ⅱ.敏感性在數(shù)學上就是函數(shù)的一階導數(shù)Ⅲ.敏感性分析是一個動態(tài)的分析過程Ⅳ.敏感性分析是市場風險分析中最常用的方法之一
下列關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所在大宗交易規(guī)定方面的說法中,錯誤的有()。