A.紅籌企業(yè)
B.高價發(fā)行企業(yè)
C.持續(xù)盈利企業(yè)
D.特殊股權結構企業(yè)
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A.10
B.20
C.15
D.5
A.優(yōu)先股
B.債券
C.基金
D.金融衍生品
A.定向招募方式
B.期貨交易方式
C.招標方式
D.承銷方式
A.委托指令無需包含買賣方向
B.委托指令需要反映客戶買賣證券的具體要求
C.委托指令應包括證券賬戶號碼和證券代碼
D.委托指令應包括委托數(shù)量和委托價格
根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》，下列說法正確的是（）。
Ⅰ、證券公司應當對自營、另類投資等自有資金投資的業(yè)務分別管理，管理的尺度和標準應當有所區(qū)別
Ⅱ、另類投資子公司應當指定高級管理人員擔任合規(guī)及風險管理負責人，該合規(guī)及風險負責人不得兼任與其合規(guī)或風險管理職責相沖突的職務
Ⅲ、證券公司其他子公司與另類投資子公司存在利益沖突的人員不得兼任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、投資決策機構成員
Ⅳ、另類投資子公司與證券公司其他子公司之間，應當在人員、機構、資產、經營管理、業(yè)務運作、辦公場所等方面相互獨立、有效隔離
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應當按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定建立完備的（）。
Ⅰ、盈利評估體系
Ⅱ、風控管理體系
Ⅲ、合規(guī)管理體系
Ⅳ、內部控制體系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應當制定并持續(xù)完善應急預案，證券公司應急預案應當充分考慮（）的事件。
Ⅰ、重要信息系統(tǒng)故障
Ⅱ、相關信息技術服務機構無法繼續(xù)提供服務
Ⅲ、證券公司信息技術高管或重要技術團隊發(fā)生重大變動
Ⅳ、自然災害等可能影響重要信息系統(tǒng)平穩(wěn)運行
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
非法集資，是指未經許可或者違反規(guī)定，以許諾還本付息或者給予其他投資回報等方式，向不特定對象吸收資金的行為。非法集資的要件包括（）。
Ⅰ、非法性
Ⅱ、利誘性
Ⅲ、社會性
Ⅳ、盈利性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2009年10月至2012年2月進，李某利用擔任甲基金管理有限責任公司基金經理，將負責管理該公司“A基金”賬戶的投資決策信息去告訴其妹夫蔣某，并與肖某共同出資10萬元，利用其大學同學陳某賬戶先于“A基金”買入股票，并獲利1萬余元。關于李某的行為，以下說法錯誤的有（）。
Ⅰ、構成利用未公開信息交易罪
Ⅱ、不構成犯罪，但是應當承擔行政責任
Ⅲ、構成內幕交易罪
Ⅳ、構成泄露內幕信息罪
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》，證券公司與擬上市企業(yè)簽訂的（）或者是開展相關業(yè)務時點后，另類投資子公司不得對該企業(yè)進行投資。
Ⅰ、輔導協(xié)議
Ⅱ、財務顧問協(xié)議
Ⅲ、保薦及承銷協(xié)議
Ⅳ、推薦掛牌并持續(xù)督導協(xié)議
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
某公司發(fā)行的銀行間債券市場中長期債券的信用評級為AA 。其含義和可能發(fā)生的情況有（）Ⅰ.企業(yè)素質很好，償債能力很強，違約風險很低Ⅱ.企業(yè)的經營能力和獲利很強，償債能力一般，違約風險一般Ⅲ.企業(yè)償還債務的能力很強，如果行業(yè)發(fā)生意料之外的不利變化，受不利環(huán)境的影響不大Ⅳ.如果遇到預料之外的流動性收緊，債券發(fā)生違約風險很低
貨幣政策的傳導機制包括（）Ⅰ.利率傳導機制Ⅱ.信用傳導機制Ⅲ.資產價格傳導機制Ⅳ.匯率傳導機制
下列關于金融市場的說法中，正確的有（）。
關于機構投資者投資基金所涉及的稅收，下列說法正確的有（）。
下列關于新股網下申購的說法中，正確的有（）。
下列關于我國金融市場運行影響因素的說法中，正確的有（）。
下列關于上海證券交易所和深圳證券交易所在大宗交易規(guī)定方面的說法中，錯誤的有（）。
下列關于無紙化發(fā)行證券的說法中，正確的有（）。
2019年中國證監(jiān)會發(fā)布資本*市場開放九大措施，下列關于九大措施內容的說法，正確的有（）
多層次資本*市場的意義包括（）。