A.監(jiān)管隊(duì)伍得到了全面鍛煉,監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強(qiáng),監(jiān)管權(quán)威大大提高
B.證券公同監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善,基礎(chǔ)性制度的改革取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展,日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護(hù)的長效機(jī)制初步形成
C.證券公司法人治理進(jìn)一步完善,大股東、實(shí)際控制人的行為受到嚴(yán)厲監(jiān)管;同時,證券公司建立和健全了激勵約束機(jī)制,創(chuàng)新能力顯著提高
D.證券公同歷史遺留風(fēng)險徹底化解,財(cái)務(wù)狀況顯著改善,合規(guī)經(jīng)營意識和風(fēng)險管理能力明顯增強(qiáng)
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A.負(fù)債
B.盈利
C.權(quán)益
D.業(yè)務(wù)
A.紅籌企業(yè)
B.高價發(fā)行企業(yè)
C.持續(xù)盈利企業(yè)
D.特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)企業(yè)
A.10
B.20
C.15
D.5
A.優(yōu)先股
B.債券
C.基金
D.金融衍生品
A.定向招募方式
B.期貨交易方式
C.招標(biāo)方式
D.承銷方式
A.委托指令無需包含買賣方向
B.委托指令需要反映客戶買賣證券的具體要求
C.委托指令應(yīng)包括證券賬戶號碼和證券代碼
D.委托指令應(yīng)包括委托數(shù)量和委托價格
證券公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定建立完備的()。
Ⅰ、盈利評估體系
Ⅱ、風(fēng)控管理體系
Ⅲ、合規(guī)管理體系
Ⅳ、內(nèi)部控制體系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應(yīng)當(dāng)制定并持續(xù)完善應(yīng)急預(yù)案,證券公司應(yīng)急預(yù)案應(yīng)當(dāng)充分考慮()的事件。
Ⅰ、重要信息系統(tǒng)故障
Ⅱ、相關(guān)信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)無法繼續(xù)提供服務(wù)
Ⅲ、證券公司信息技術(shù)高管或重要技術(shù)團(tuán)隊(duì)發(fā)生重大變動
Ⅳ、自然災(zāi)害等可能影響重要信息系統(tǒng)平穩(wěn)運(yùn)行
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
非法集資,是指未經(jīng)許可或者違反規(guī)定,以許諾還本付息或者給予其他投資回報等方式,向不特定對象吸收資金的行為。非法集資的要件包括()。
Ⅰ、非法性
Ⅱ、利誘性
Ⅲ、社會性
Ⅳ、盈利性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
下列關(guān)于新股網(wǎng)下申購的說法中,正確的有()。
按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,我國證券自律管理機(jī)構(gòu)包括()。
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定,基金托管人職責(zé)終止的情形有()。
關(guān)于上市公司發(fā)行新股的條件,下列說法正確的是()。
關(guān)于股權(quán)類期貨,下列說法中正確的有()。
以基金持有的股票價值一成長特性為基礎(chǔ),把基金投資股票的價值一成長風(fēng)格定義為()。
根據(jù)交易所規(guī)定,股票折算率可以超過65%的有()。
發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據(jù),應(yīng)當(dāng)披露()。
從事證券評級業(yè)務(wù)的資信評級機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)建立()。
下列關(guān)于優(yōu)先股和永續(xù)債兩者區(qū)別的說法中,正確的有()。