單項(xiàng)選擇題下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的“三道防線”的是（）

A.業(yè)務(wù)條線部門
B.內(nèi)部審計(jì)
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門和合規(guī)部門
D.董事會(huì)及其風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)


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1.單項(xiàng)選擇題在我國證券市場(chǎng)，客戶交易結(jié)算資金采用（）模式。

A.中國結(jié)算公司
B.中央集中存管
C.第三方存管
D.證券公司存管

2.單項(xiàng)選擇題2020年3月1日起，我國開始實(shí)施注冊(cè)制。在這一新的股票發(fā)行監(jiān)管制度下，對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)的要求都比較高。下列關(guān)于注冊(cè)制下各相關(guān)機(jī)構(gòu)須履行的職責(zé)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門依照法定條件負(fù)責(zé)證券發(fā)行申請(qǐng)的注冊(cè)
B.證券交易所等可以審核公開發(fā)行證券申請(qǐng)，判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露內(nèi)容
C.發(fā)行人的質(zhì)量由證券交易所和證券中介機(jī)構(gòu)來判斷
D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性進(jìn)行合規(guī)性的實(shí)質(zhì)審查

3.單項(xiàng)選擇題在我國證券公司的發(fā)展歷程中，歷時(shí)三年的證券公司綜合治理取得成功，長期積累形成的巨大風(fēng)險(xiǎn)在全行業(yè)得以化解，我國證券業(yè)連續(xù)虧損的局面得以扭轉(zhuǎn)。證券公司綜合治理主要取得的成果不包括（）。

A.監(jiān)管隊(duì)伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對(duì)性明顯增強(qiáng)，監(jiān)管權(quán)威大大提高
B.證券公同監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長效機(jī)制初步形成
C.證券公司法人治理進(jìn)一步完善，大股東、實(shí)際控制人的行為受到嚴(yán)厲監(jiān)管；同時(shí)，證券公司建立和健全了激勵(lì)約束機(jī)制，創(chuàng)新能力顯著提高
D.證券公同歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)徹底化解，財(cái)務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力明顯增強(qiáng)

8.單項(xiàng)選擇題目前我國普通國債發(fā)行的方式不包括（）

A.定向招募方式
B.期貨交易方式
C.招標(biāo)方式
D.承銷方式

9.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于委托指令的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.委托指令無需包含買賣方向
B.委托指令需要反映客戶買賣證券的具體要求
C.委托指令應(yīng)包括證券賬戶號(hào)碼和證券代碼
D.委托指令應(yīng)包括委托數(shù)量和委托價(jià)格

最新試題

某公司發(fā)行的銀行間債券市場(chǎng)中長期債券的信用評(píng)級(jí)為AA 。其含義和可能發(fā)生的情況有（）Ⅰ.企業(yè)素質(zhì)很好，償債能力很強(qiáng)，違約風(fēng)險(xiǎn)很低Ⅱ.企業(yè)的經(jīng)營能力和獲利很強(qiáng)，償債能力一般，違約風(fēng)險(xiǎn)一般Ⅲ.企業(yè)償還債務(wù)的能力很強(qiáng)，如果行業(yè)發(fā)生意料之外的不利變化，受不利環(huán)境的影響不大Ⅳ.如果遇到預(yù)料之外的流動(dòng)性收緊，債券發(fā)生違約風(fēng)險(xiǎn)很低

題型：單項(xiàng)選擇題

強(qiáng)制性的基金信息披露制度，其作用包括（）Ⅰ.有利于培育和完善市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制Ⅱ.有利于防止利益沖突和利益輸送Ⅲ.有利于投資者提高操作水平和盈利能力Ⅳ.有利于增強(qiáng)市場(chǎng)參與各方對(duì)市場(chǎng)的理解和信心

題型：單項(xiàng)選擇題

中國國家標(biāo)準(zhǔn)（GB/T23694-2013）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)定義的完整表述包括（）

題型：多項(xiàng)選擇題

從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責(zé)終止的情形有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

科創(chuàng)板的制度設(shè)計(jì)，最終希望能實(shí)現(xiàn)的平衡體現(xiàn)在（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于金融市場(chǎng)的說法中，正確的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所在大宗交易規(guī)定方面的說法中，錯(cuò)誤的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

下列屬于基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)的絕對(duì)收益的計(jì)算指標(biāo)包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題