A.中國結算公司
B.中央集中存管
C.第三方存管
D.證券公司存管
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A.證券監(jiān)管機構或者國務院授權的部門依照法定條件負責證券發(fā)行申請的注冊
B.證券交易所等可以審核公開發(fā)行證券申請,判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、信息披露要求,督促發(fā)行人完善信息披露要求,督促發(fā)行人完善信息披露內容
C.發(fā)行人的質量由證券交易所和證券中介機構來判斷
D.證券監(jiān)管機構負責對申報文件的真實性、準確性、完整性和及時性進行合規(guī)性的實質審查
A.監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉,監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強,監(jiān)管權威大大提高
B.證券公同監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善,基礎性制度的改革取得實質性進展,日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成
C.證券公司法人治理進一步完善,大股東、實際控制人的行為受到嚴厲監(jiān)管;同時,證券公司建立和健全了激勵約束機制,創(chuàng)新能力顯著提高
D.證券公同歷史遺留風險徹底化解,財務狀況顯著改善,合規(guī)經營意識和風險管理能力明顯增強
A.負債
B.盈利
C.權益
D.業(yè)務
A.紅籌企業(yè)
B.高價發(fā)行企業(yè)
C.持續(xù)盈利企業(yè)
D.特殊股權結構企業(yè)
A.10
B.20
C.15
D.5
A.優(yōu)先股
B.債券
C.基金
D.金融衍生品
A.定向招募方式
B.期貨交易方式
C.招標方式
D.承銷方式
A.委托指令無需包含買賣方向
B.委托指令需要反映客戶買賣證券的具體要求
C.委托指令應包括證券賬戶號碼和證券代碼
D.委托指令應包括委托數(shù)量和委托價格
根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》,下列說法正確的是()。
Ⅰ、證券公司應當對自營、另類投資等自有資金投資的業(yè)務分別管理,管理的尺度和標準應當有所區(qū)別
Ⅱ、另類投資子公司應當指定高級管理人員擔任合規(guī)及風險管理負責人,該合規(guī)及風險負責人不得兼任與其合規(guī)或風險管理職責相沖突的職務
Ⅲ、證券公司其他子公司與另類投資子公司存在利益沖突的人員不得兼任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、投資決策機構成員
Ⅳ、另類投資子公司與證券公司其他子公司之間,應當在人員、機構、資產、經營管理、業(yè)務運作、辦公場所等方面相互獨立、有效隔離
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應當按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定建立完備的()。
Ⅰ、盈利評估體系
Ⅱ、風控管理體系
Ⅲ、合規(guī)管理體系
Ⅳ、內部控制體系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
關于不同證券投資收益與風險的差異,下列說法正確的有()。
下列關于敏感性分析的說法,正確的有()Ⅰ.敏感性是經濟學分析中的彈性Ⅱ.敏感性在數(shù)學上就是函數(shù)的一階導數(shù)Ⅲ.敏感性分析是一個動態(tài)的分析過程Ⅳ.敏感性分析是市場風險分析中最常用的方法之一
中國國家標準(GB/T23694-2013)對風險定義的完整表述包括()
關于機構投資者投資基金所涉及的稅收,下列說法正確的有()。
發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據(jù),應當披露()。
某公司發(fā)行的銀行間債券市場中長期債券的信用評級為AA 。其含義和可能發(fā)生的情況有()Ⅰ.企業(yè)素質很好,償債能力很強,違約風險很低Ⅱ.企業(yè)的經營能力和獲利很強,償債能力一般,違約風險一般Ⅲ.企業(yè)償還債務的能力很強,如果行業(yè)發(fā)生意料之外的不利變化,受不利環(huán)境的影響不大Ⅳ.如果遇到預料之外的流動性收緊,債券發(fā)生違約風險很低
從事證券評級業(yè)務的資信評級機構,應當建立()。
基金業(yè)績評價的絕對收益的計算指標包括()。
關于上市公司發(fā)行新股的條件,下列說法正確的是()。
下列關于上海證券交易所和深圳證券交易所在大宗交易規(guī)定方面的說法中,錯誤的有()。