單項選擇題在我國證券市場，客戶交易結算資金采用（）模式。

A.中國結算公司
B.中央集中存管
C.第三方存管
D.證券公司存管


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1.單項選擇題2020年3月1日起，我國開始實施注冊制。在這一新的股票發(fā)行監(jiān)管制度下，對相關機構的要求都比較高。下列關于注冊制下各相關機構須履行的職責的說法，錯誤的是（）。

A.證券監(jiān)管機構或者國務院授權的部門依照法定條件負責證券發(fā)行申請的注冊
B.證券交易所等可以審核公開發(fā)行證券申請，判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露內容
C.發(fā)行人的質量由證券交易所和證券中介機構來判斷
D.證券監(jiān)管機構負責對申報文件的真實性、準確性、完整性和及時性進行合規(guī)性的實質審查

2.單項選擇題在我國證券公司的發(fā)展歷程中，歷時三年的證券公司綜合治理取得成功，長期積累形成的巨大風險在全行業(yè)得以化解，我國證券業(yè)連續(xù)虧損的局面得以扭轉。證券公司綜合治理主要取得的成果不包括（）。

A.監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強，監(jiān)管權威大大提高
B.證券公同監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎性制度的改革取得實質性進展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成
C.證券公司法人治理進一步完善，大股東、實際控制人的行為受到嚴厲監(jiān)管；同時，證券公司建立和健全了激勵約束機制，創(chuàng)新能力顯著提高
D.證券公同歷史遺留風險徹底化解，財務狀況顯著改善，合規(guī)經營意識和風險管理能力明顯增強

7.單項選擇題目前我國普通國債發(fā)行的方式不包括（）

A.定向招募方式
B.期貨交易方式
C.招標方式
D.承銷方式

8.單項選擇題下列關于委托指令的說法，錯誤的是（）

A.委托指令無需包含買賣方向
B.委托指令需要反映客戶買賣證券的具體要求
C.委托指令應包括證券賬戶號碼和證券代碼
D.委托指令應包括委托數(shù)量和委托價格

最新試題

關于不同證券投資收益與風險的差異，下列說法正確的有（）。

題型：多項選擇題

下列關于敏感性分析的說法，正確的有（）Ⅰ.敏感性是經濟學分析中的彈性Ⅱ.敏感性在數(shù)學上就是函數(shù)的一階導數(shù)Ⅲ.敏感性分析是一個動態(tài)的分析過程Ⅳ.敏感性分析是市場風險分析中最常用的方法之一

題型：單項選擇題

中國國家標準（GB/T23694-2013）對風險定義的完整表述包括（）

題型：多項選擇題

關于機構投資者投資基金所涉及的稅收，下列說法正確的有（）。

題型：多項選擇題

發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據(jù)，應當披露（）。

題型：多項選擇題

某公司發(fā)行的銀行間債券市場中長期債券的信用評級為AA 。其含義和可能發(fā)生的情況有（）Ⅰ.企業(yè)素質很好，償債能力很強，違約風險很低Ⅱ.企業(yè)的經營能力和獲利很強，償債能力一般，違約風險一般Ⅲ.企業(yè)償還債務的能力很強，如果行業(yè)發(fā)生意料之外的不利變化，受不利環(huán)境的影響不大Ⅳ.如果遇到預料之外的流動性收緊，債券發(fā)生違約風險很低

題型：單項選擇題

從事證券評級業(yè)務的資信評級機構，應當建立（）。

題型：多項選擇題

基金業(yè)績評價的絕對收益的計算指標包括（）。

題型：多項選擇題

關于上市公司發(fā)行新股的條件，下列說法正確的是（）。

題型：多項選擇題

下列關于上海證券交易所和深圳證券交易所在大宗交易規(guī)定方面的說法中，錯誤的有（）。

題型：多項選擇題