A.侵害中小投資者合法權(quán)益且具有典型性、示范性的事項
B.中小投資者反映強烈的事項
C.證券中介服務(wù)機構(gòu)反映的事項
D.輿論關(guān)注的重點、難點、熱點事項
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A.業(yè)務(wù)條線部門
B.內(nèi)部審計
C.風(fēng)險管理部門和合規(guī)部門
D.董事會及其風(fēng)險管理委員會
A.中國結(jié)算公司
B.中央集中存管
C.第三方存管
D.證券公司存管
A.證券監(jiān)管機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門依照法定條件負(fù)責(zé)證券發(fā)行申請的注冊
B.證券交易所等可以審核公開發(fā)行證券申請,判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、信息披露要求,督促發(fā)行人完善信息披露要求,督促發(fā)行人完善信息披露內(nèi)容
C.發(fā)行人的質(zhì)量由證券交易所和證券中介機構(gòu)來判斷
D.證券監(jiān)管機構(gòu)負(fù)責(zé)對申報文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性進(jìn)行合規(guī)性的實質(zhì)審查
A.監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉,監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強,監(jiān)管權(quán)威大大提高
B.證券公同監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善,基礎(chǔ)性制度的改革取得實質(zhì)性進(jìn)展,日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成
C.證券公司法人治理進(jìn)一步完善,大股東、實際控制人的行為受到嚴(yán)厲監(jiān)管;同時,證券公司建立和健全了激勵約束機制,創(chuàng)新能力顯著提高
D.證券公同歷史遺留風(fēng)險徹底化解,財務(wù)狀況顯著改善,合規(guī)經(jīng)營意識和風(fēng)險管理能力明顯增強
A.負(fù)債
B.盈利
C.權(quán)益
D.業(yè)務(wù)
最新試題
按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,我國證券自律管理機構(gòu)包括()。
國際金融監(jiān)管體系是全球金融體系的重要組成部分。下列屬于國際金融監(jiān)管體系的有()
下列關(guān)于上海證券交易市場的變更指定交易的說法中,錯誤的有()。
多層次資本*市場的意義包括()。
下列關(guān)于我國金融市場運行影響因素的說法中,正確的有()。
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定,基金托管人職責(zé)終止的情形有()。
某公司發(fā)行的銀行間債券市場中長期債券的信用評級為AA 。其含義和可能發(fā)生的情況有()Ⅰ.企業(yè)素質(zhì)很好,償債能力很強,違約風(fēng)險很低Ⅱ.企業(yè)的經(jīng)營能力和獲利很強,償債能力一般,違約風(fēng)險一般Ⅲ.企業(yè)償還債務(wù)的能力很強,如果行業(yè)發(fā)生意料之外的不利變化,受不利環(huán)境的影響不大Ⅳ.如果遇到預(yù)料之外的流動性收緊,債券發(fā)生違約風(fēng)險很低
關(guān)于股權(quán)類期貨,下列說法中正確的有()。
下列關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所在大宗交易規(guī)定方面的說法中,錯誤的有()。
下列關(guān)于新股網(wǎng)下申購的說法中,正確的有()。