單項選擇題下列關(guān)于個人投資者與機構(gòu)投資者在金融市場中作用的說法,錯誤的是()

A.發(fā)展機構(gòu)投資者有利于促進不同金融市場之間的有機結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展,健全金融市場運行機制
B.一般來說,相比個人投資者,機構(gòu)投資者具有更專業(yè)化的信息分析和處理能力,他們的需求和投資選擇有助于提高貨幣政策調(diào)控金融市場的靈敏度
C.機構(gòu)投資者參與金融市場,有助于分散金融風(fēng)險,促進金融體系的穩(wěn)定運行
D.個人投資者作為金融市場的主要參與者,其規(guī)范發(fā)展對于防范金融風(fēng)險、維護金融穩(wěn)定,較之機構(gòu)投資者有更為重要的意義


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1.單項選擇題中證中小投資者服務(wù)中心關(guān)注的主要事項不包括()

A.侵害中小投資者合法權(quán)益且具有典型性、示范性的事項
B.中小投資者反映強烈的事項
C.證券中介服務(wù)機構(gòu)反映的事項
D.輿論關(guān)注的重點、難點、熱點事項

2.單項選擇題下列不屬于證券公司風(fēng)險管理的“三道防線”的是()

A.業(yè)務(wù)條線部門
B.內(nèi)部審計
C.風(fēng)險管理部門和合規(guī)部門
D.董事會及其風(fēng)險管理委員會

3.單項選擇題在我國證券市場,客戶交易結(jié)算資金采用()模式。

A.中國結(jié)算公司
B.中央集中存管
C.第三方存管
D.證券公司存管

4.單項選擇題2020年3月1日起,我國開始實施注冊制。在這一新的股票發(fā)行監(jiān)管制度下,對相關(guān)機構(gòu)的要求都比較高。下列關(guān)于注冊制下各相關(guān)機構(gòu)須履行的職責(zé)的說法,錯誤的是()。

A.證券監(jiān)管機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門依照法定條件負責(zé)證券發(fā)行申請的注冊
B.證券交易所等可以審核公開發(fā)行證券申請,判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、信息披露要求,督促發(fā)行人完善信息披露要求,督促發(fā)行人完善信息披露內(nèi)容
C.發(fā)行人的質(zhì)量由證券交易所和證券中介機構(gòu)來判斷
D.證券監(jiān)管機構(gòu)負責(zé)對申報文件的真實性、準確性、完整性和及時性進行合規(guī)性的實質(zhì)審查

5.單項選擇題在我國證券公司的發(fā)展歷程中,歷時三年的證券公司綜合治理取得成功,長期積累形成的巨大風(fēng)險在全行業(yè)得以化解,我國證券業(yè)連續(xù)虧損的局面得以扭轉(zhuǎn)。證券公司綜合治理主要取得的成果不包括()。

A.監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉,監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強,監(jiān)管權(quán)威大大提高
B.證券公同監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善,基礎(chǔ)性制度的改革取得實質(zhì)性進展,日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成
C.證券公司法人治理進一步完善,大股東、實際控制人的行為受到嚴厲監(jiān)管;同時,證券公司建立和健全了激勵約束機制,創(chuàng)新能力顯著提高
D.證券公同歷史遺留風(fēng)險徹底化解,財務(wù)狀況顯著改善,合規(guī)經(jīng)營意識和風(fēng)險管理能力明顯增強

10.單項選擇題目前我國普通國債發(fā)行的方式不包括()

A.定向招募方式
B.期貨交易方式
C.招標方式
D.承銷方式

最新試題

下列關(guān)于無紙化發(fā)行證券的說法中,正確的有()。

題型:多項選擇題

下列關(guān)于我國金融市場運行影響因素的說法,正確的有()Ⅰ.信息技術(shù)使信息披露更加及時,增強了金融機構(gòu)的透明性,改變了金融監(jiān)管的方式Ⅱ.市場參與者的心理和行為可以加劇金融風(fēng)險Ⅲ.文化差異是影響金融市場運行的體制因素的重要構(gòu)成之一Ⅳ.20世紀80年代以后,各國普遍實行了浮動匯率制度

題型:單項選擇題

科創(chuàng)板的制度設(shè)計,最終希望能實現(xiàn)的平衡體現(xiàn)在()。

題型:多項選擇題

個人投資者參與港股通交易至少應(yīng)當符合()等條件。

題型:多項選擇題

關(guān)于機構(gòu)投資者投資基金所涉及的稅收,下列說法正確的有()。

題型:多項選擇題

下列關(guān)于保薦制度的說法,正確的有()Ⅰ.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市,對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查,督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運作Ⅱ.保薦制度主要內(nèi)容包括:建立保薦機構(gòu)資格核準和保薦代表人的登記管理制度Ⅲ.保薦制度的重點是明確保薦機構(gòu)和保薦代表人的責(zé)任,并建立責(zé)任追究機制Ⅳ.保薦人的保薦責(zé)任期僅為發(fā)行上市全過程

題型:單項選擇題

按照流通與否,國債可分為()Ⅰ.長期國債Ⅱ.流通國債Ⅲ.非流通國債Ⅳ.特種國債

題型:單項選擇題

下列關(guān)于優(yōu)先股和永續(xù)債兩者區(qū)別的說法中,正確的有()。

題型:多項選擇題

中國國家標準(GB/T23694-2013)對風(fēng)險定義的完整表述包括()

題型:多項選擇題

關(guān)于不同證券投資收益與風(fēng)險的差異,下列說法正確的有()。

題型:多項選擇題