單項選擇題

下列存托憑證存托人承擔責任的說法,錯誤的是()
I存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的,存托人受到連帶賠償責任II存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的,存托人承擔補充賠償責任
III存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的,存托人承擔按份賠償責任
IV存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的,存托人不承擔連帶賠償責任

A.I、III
B.II、IV
C.I、II
D.II、III、IV


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9.單項選擇題下列關(guān)于監(jiān)管部門對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務監(jiān)管措施的說法,錯誤的是()。

A.中國證監(jiān)會可以要求全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對股票發(fā)行承銷過程中涉嫌違法違規(guī)的進行調(diào)查處理,或者直接責令公司、證券公司暫?;蛲V拱l(fā)行
B.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應當發(fā)揮自律管理作用,對股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司及相關(guān)信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督,督促其依法及時、準確地披露信息
C.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可以依據(jù)相關(guān)規(guī)則對股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司進行檢查
D.監(jiān)管對象不服全國股轉(zhuǎn)公司作出的紀律處分決定的,可自收到處分通知之日起15個工作日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司申請復核,復核期間該處分決定不停止執(zhí)行

10.單項選擇題下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃募集資金來源的說法,正確的是()

A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位可以使用發(fā)行債券募集的資金參與
B.具有2年以上投資經(jīng)歷,且近3年本人年均收入不低于40萬元的自然人,可以使用自有資金參與
C.證券公司及其子公司,不得使用自有資金參與
D.期貨公司及其子公司,可以使用貸款資金參與

最新試題

下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定信用業(yè)務相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是()

題型:單項選擇題

下列關(guān)于集資詐騙罪的說法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資,且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的;單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的,應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進行處罰

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證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經(jīng)營的證券公司基準分為()

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下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨

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根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司收購的說法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件,適用于被收購公司的所有股東

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根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》,中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權(quán)利中,不包括()

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下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務的定期及重大事項報告機制的說法,錯誤的是()。

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下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中,不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務適用的是()。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法,正確的有()Ⅰ.有限責任公司應由50個以下股東出資設立,股份有限公司應當有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見,股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金,有限責任公司則不可以Ⅳ.有限責任公司成立后應當向股東簽發(fā)出資證明書,而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明

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下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務主要規(guī)范性文件的有()I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》

題型:單項選擇題