根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于期貨交易所職責(zé)的說法，錯誤的是（）
I期貨交易所不得提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)
II期貨交易所不得干預(yù)、設(shè)計(jì)合約、但對報備的合約審核無誤介紹后安排上市
III期貨交易所組織結(jié)算和交割，但不得組織與監(jiān)督交易
IV為期貨交易提供集中履約，但期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易
A.II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.I、II、III
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證券包銷協(xié)議的必備條款包括（）
I包銷證券的種類、數(shù)量
II包銷證券的金額及發(fā)行價格
III通知方式
IV不可抗力事項(xiàng)
A.I、II、IV
B.I、III
C.I、II
D.III、IV
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制一般規(guī)定的說法，正確的有（）
I證券公司未按規(guī)定向客戶送交對賬單，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰
II證券公司未按規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰
III證券公司委托經(jīng)紀(jì)人為客戶提供服務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰
IV證券公司未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險準(zhǔn)備金，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.II、III
D.I，II ，IV
根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，下列關(guān)于凈資本的說法、正確的有（）
I證券公司凈資本由核心凈資本和附屬凈資本構(gòu)成
II證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的證券公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算凈資本
III證券公司計(jì)算核心凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對有關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備
IV證券公司向股東或機(jī)構(gòu)投資者借入或發(fā)行的次級債，可以按照一定比例計(jì)入附屬凈資本或扣減風(fēng)險資本準(zhǔn)備
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.I、II，III
D.II、IV
需要對證券公司合規(guī)年報簽署確認(rèn)意見的人員有（）
I公司股東
II公司董事
III公司監(jiān)事
IV公司高級管理人員
A.I、II、III
B.II、IV
C.II、III、IV
D.III、IV
下列關(guān)于合伙企業(yè)財產(chǎn)的說法，正確的有（）。
I合伙企業(yè)的財產(chǎn)僅包括合伙人的出資
II合伙人除法律另有規(guī)定外，在企業(yè)清算前，不得請求分割企業(yè)財產(chǎn)
III除合伙協(xié)議另有約定外，合伙人轉(zhuǎn)讓其份額的須經(jīng)其他合伙人一致同意
IV合伙人以其在企業(yè)中財產(chǎn)份額出質(zhì)的，須經(jīng)其他合伙人一致同意
A.I、III、IV
B.II、IV
C.I、II、III
D.II、III ，IV
下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的說法，正確的有（）
I具備符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
II取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
III董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件
IV注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳資本
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.II、III
D.I、III
A.中國證監(jiān)會可以要求全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對股票發(fā)行承銷過程中涉嫌違法違規(guī)的進(jìn)行調(diào)查處理，或者直接責(zé)令公司、證券公司暫?；蛲Ｖ拱l(fā)行
B.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自律管理作用，對股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時、準(zhǔn)確地披露信息
C.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可以依據(jù)相關(guān)規(guī)則對股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司進(jìn)行檢查
D.監(jiān)管對象不服全國股轉(zhuǎn)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個工作日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司申請復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行
A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位可以使用發(fā)行債券募集的資金參與
B.具有2年以上投資經(jīng)歷，且近3年本人年均收入不低于40萬元的自然人，可以使用自有資金參與
C.證券公司及其子公司，不得使用自有資金參與
D.期貨公司及其子公司，可以使用貸款資金參與
A.證券投資咨詢?nèi)藛T可以同時在不超過2個證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)
B.從事證券業(yè)務(wù)人員，加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)后，即可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)
C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時注冊證券分析師和證券投資顧問
D.個人符合證券投資從業(yè)條件，即可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)
A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.自營投資業(yè)務(wù)
C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D.衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)
最新試題
下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有（）I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》
下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的是（）。
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實(shí)本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時，應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》給予責(zé)令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務(wù)申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實(shí)施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法，正確的有（）I.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立，可以采取募集設(shè)立的方式
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）
證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為（）
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法，正確的是（）
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向（）進(jìn)行業(yè)務(wù)方案備案，井獲得業(yè)務(wù)方案備案確認(rèn)函。
下列關(guān)于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰