根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列關于期貨交易所職責的說法，錯誤的是（）
I期貨交易所不得提供交易的場所、設施和服務
II期貨交易所不得干預、設計合約、但對報備的合約審核無誤介紹后安排上市
III期貨交易所組織結算和交割，但不得組織與監(jiān)督交易
IV為期貨交易提供集中履約，但期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易
A.II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.I、II、III
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證券包銷協(xié)議的必備條款包括（）
I包銷證券的種類、數(shù)量
II包銷證券的金額及發(fā)行價格
III通知方式
IV不可抗力事項
A.I、II、IV
B.I、III
C.I、II
D.III、IV
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關于證券公司業(yè)務規(guī)則與風險控制一般規(guī)定的說法，正確的有（）
I證券公司未按規(guī)定向客戶送交對賬單，應承擔相應處罰
II證券公司未按規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴，應承擔相應處罰
III證券公司委托經(jīng)紀人為客戶提供服務的，應承擔相應處罰
IV證券公司未按照規(guī)定提取一般風險準備金，應承擔相應處罰
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.II、III
D.I，II ，IV
根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》，下列關于凈資本的說法、正確的有（）
I證券公司凈資本由核心凈資本和附屬凈資本構成
II證券公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的證券公司凈資本計算標準計算凈資本
III證券公司計算核心凈資本時，應當按照規(guī)定對有關項目充分計提資產減值準備
IV證券公司向股東或機構投資者借入或發(fā)行的次級債，可以按照一定比例計入附屬凈資本或扣減風險資本準備
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.I、II，III
D.II、IV
需要對證券公司合規(guī)年報簽署確認意見的人員有（）
I公司股東
II公司董事
III公司監(jiān)事
IV公司高級管理人員
A.I、II、III
B.II、IV
C.II、III、IV
D.III、IV
下列關于合伙企業(yè)財產的說法，正確的有（）。
I合伙企業(yè)的財產僅包括合伙人的出資
II合伙人除法律另有規(guī)定外，在企業(yè)清算前，不得請求分割企業(yè)財產
III除合伙協(xié)議另有約定外，合伙人轉讓其份額的須經(jīng)其他合伙人一致同意
IV合伙人以其在企業(yè)中財產份額出質的，須經(jīng)其他合伙人一致同意
A.I、III、IV
B.II、IV
C.I、II、III
D.II、III ，IV
最新試題
下列屬于農產品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
下列關于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰
根據(jù)《標準化債權類資產認定規(guī)則》，下列資產不屬于標準化債權類資產的有（）。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產交易所有限公司的債權融資計劃
根據(jù)《證券法》，下列關于證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法，正確的是（）
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務前應當向（）進行業(yè)務方案備案，井獲得業(yè)務方案備案確認函。
根據(jù)《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，下列關于證券公司開展區(qū)域性股權市場業(yè)務的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機構或其他有權機關依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應當勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》，證券公司開展私募資產管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。
下列關于證券公司債券交易關鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）