A.同意
B.同意并附修改意見
C.不同意
D.退回修改
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A.同意
B.同意并附修改意見
C.不同意
D.退回修改
A.合規(guī)風險
B.內部控制狀況
C.業(yè)務風險
D.操作風險
A.內控合規(guī)部門應當基于業(yè)務部門初審意見,對復審事項涉及的合規(guī)風險及內部控制狀況實施獨立、專業(yè)判斷,提出復審意見
B.內控合規(guī)部門對于重大或復雜的復審事項,內控合規(guī)部門可請專家進行論證
C.對于內控合規(guī)部門出具同意并附修改意見、不同意的復審意見的,業(yè)務部門應當研究提出采納措施
D.對修改意見有異議的,業(yè)務部門可與內控合規(guī)部門會商溝通,不需再次提交內控合規(guī)部門復審
A.重大
B.復雜
C.復審
D.簡單
A.是否滿足業(yè)務發(fā)展需要
B.是否配套制定或修訂相應的規(guī)章制度
C.是否按規(guī)定開展了新產品的洗錢風險評估
D.合規(guī)及其他風險控制措施是否明確、具體、有效
最新試題
對于()的合規(guī)檢查人員,應給予表彰獎勵。
合規(guī)檢查程序包括()。
合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為()等風險級別。
合規(guī)檢查應以()為依據。
飛行檢查是指根據()對特定機構進行的事先不告知的檢查。
"合規(guī)檢查期間,檢查人員應遵守以下紀律()。"
合規(guī)檢查應遵循以下()基本原則。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。
各級行的內控合規(guī)部門是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些()。
合規(guī)檢查前準備工作包括()。