A.金融機(jī)構(gòu)總部所在地
B.行政處罰發(fā)生地
C.金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)所在地
D.引發(fā)行政處罰的行為發(fā)生地
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A.公平性原則
B.全面性原則
C.效率性原則
D.獨(dú)立性原則
A.1
B.2
C.5
D.10
A.單據(jù)
B.合伙企業(yè)
C.公司
D.基金
A.反洗錢部門
B.合規(guī)部門
C.審計部門
D.法務(wù)部門
A.效益為先
B.風(fēng)險為本
C.預(yù)防第一
D.事后管控
最新試題
根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）
申請銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）
美國財政部通過其下屬機(jī)構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實(shí)命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。
對反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
下列關(guān)于可疑交易報送表述正確的是？（）
下列關(guān)于大額交易報送表述正確的是？（）
在兩次自評估間期，法人金融機(jī)構(gòu)在哪些情況下，要對相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項(xiàng)評估，并考慮其對機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險的影響？（）
二級制裁是美國政府針對非美國人實(shí)施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進(jìn)行交易的非美國人。