A.最終；監(jiān)督；實(shí)施
B.最終；實(shí)施；監(jiān)督
C.領(lǐng)導(dǎo)；監(jiān)督；實(shí)施
D.監(jiān)督；實(shí)施；領(lǐng)導(dǎo)
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A.業(yè)務(wù)
B.風(fēng)險(xiǎn)
C.安全
D.效益
A.風(fēng)險(xiǎn)
B.效益
C.利潤
D.合規(guī)
A.客戶至上
B.持續(xù)穩(wěn)健
C.風(fēng)控優(yōu)先
D.風(fēng)險(xiǎn)為本
A.定期
B.半年內(nèi)
C.一年內(nèi)
D.三個(gè)月內(nèi)
A.高風(fēng)險(xiǎn)
B.中風(fēng)險(xiǎn)
C.中低風(fēng)險(xiǎn)
D.低風(fēng)險(xiǎn)
最新試題
根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）
原則上對評級等級較低的機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管措施的頻率和強(qiáng)度應(yīng)當(dāng)（）評級等級較高的機(jī)構(gòu)。
并不是所有用美元進(jìn)行的交易，都會被假定為存在美國連接點(diǎn)或者美國具有司法管轄權(quán)。
下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評估及客戶等級劃分時(shí)機(jī)表述正確的是？（）
對各類渠道的固有風(fēng)險(xiǎn)評估可考慮哪些因素？（）
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評價(jià)？（）
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項(xiàng)目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項(xiàng)，應(yīng)向境內(nèi)一級分行（境外機(jī)構(gòu)）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
客戶特性風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標(biāo)包括（）。
下列關(guān)于可疑交易報(bào)送表述正確的是？（）