單項(xiàng)選擇題

證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)包括（）。
I.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂
II.編造、傳播虛假信息
III.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
IV.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

A.II、III、IV
B.I、II
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV


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4.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)終止的情形，錯(cuò)誤的是（）。

A.經(jīng)全體投資者、證券公司雙方協(xié)商一致決定終止的
B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)5個(gè)工作日投資者少于2人
C.證券公司被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接
D.資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿且不展期

5.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司承銷證券的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司承銷證券，不得進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動(dòng)
B.證券公司承銷證券，不得以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)
C.證券公司承銷證券違反該法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款
D.證券公司違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定承銷證券，給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

6.單項(xiàng)選擇題證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人由（）決定聘任、解聘。

A.董事會(huì)
B.股東大會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.總經(jīng)理

7.單項(xiàng)選擇題投資者通過證券交易所的證券交易持有，或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)不包括（）。

A.在該事實(shí)公告之日起3日后，仍然不得再行買賣該上市公司股票
B.投資者應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告
C.投資者應(yīng)當(dāng)通知該上市公司，并予公告
D.在履行報(bào)告及通知上市公司予以公告義務(wù)期內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票

9.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于期貨的概念及種類的說法，正確的是（）。

A.期貨合約主要是指商品期貨合約
B.金融期貨合約屬于商品期貨合約的范疇
C.期貨交易標(biāo)的是指期貨合約或者期權(quán)合約
D.期貨交易方式采取分散交易方式或證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他方式

最新試題

下列關(guān)于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)落實(shí)本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國(guó)證監(jiān)會(huì)在反饋意見中提出的問題，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員商議后直接盡快回復(fù)III.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對(duì)所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密IV.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國(guó)家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的，下列做法錯(cuò)誤的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù)，在收費(fèi)環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費(fèi)用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用Ⅲ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費(fèi)用Ⅳ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以以證券投資顧問個(gè)人名義收取服務(wù)費(fèi)用

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向（）進(jìn)行業(yè)務(wù)方案?jìng)浒?，井獲得業(yè)務(wù)方案?jìng)浒复_認(rèn)函。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中，不包括（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題