多項選擇題關于債券受托管理人職責,下列說法錯誤的有()。

A.持續(xù)關注發(fā)行人和保證人的資信狀況、擔保物狀況、增信措施及償債保障措施的實施情況,出現可能影響債券持有人重大權益的事項時,召集債券持有人會議
B.對發(fā)行人的償債能力和增信措施的有效性進行全面調查和持續(xù)關注,并至少每年向市場公告一次受托管理事務報告
C.預計發(fā)行人不能償還債務時,要求發(fā)行人追加擔保,并自行采取財產保全措施
D.發(fā)行人不能償還債務時,可以接受全部或部分債券持有人的委托,以債券持有人的名義提起民事訴訟、參與重組或者破產的法律程序


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1.多項選擇題根據《證券市場資信評級機構評級業(yè)務實施細則(試行)》,證券評級機構在取得證券評級業(yè)務許可后應當披露的信息包括()。

A.證券評級機構基本信息
B.受評級機構的相關信息
C.評級結果質量統(tǒng)計情況
D.內部控制制度和管理制度

2.多項選擇題根據《證券市場資信評級機構評級業(yè)務實施細則(試行)》的規(guī)定,證券評級機構應當建立()。

A.客戶意見反饋制度
B.客戶投訴機制
C.評級項目組盡職調查工作評價機制
D.評級項目組合規(guī)調查工作評價機制

3.多項選擇題評級項目組在評級作業(yè)前,應當針對評級對象形成評級現場工作計劃。工作計劃應當包括()。

A.項目組人員組成及聯系方式
B.需收集的資料清單
C.現場調研計劃
D.訪談提綱

5.多項選擇題證券評級機構應向協(xié)會報送半年度和年度合規(guī)檢查報告。合規(guī)檢查報告內容應當包括()。

A.證券評級機構是否持續(xù)符合證券評級業(yè)務許可的資質條件、評級業(yè)務活動的合規(guī)情況
B.違法違規(guī)行為的發(fā)現及整改情況
C.合規(guī)負責人和其他合規(guī)管理人員履職情況
D.可能面臨的重大合規(guī)風險及應對措施

最新試題

關于留置權人的義務,下列說法正確的有()。

題型:多項選擇題

根據預算法律制度的規(guī)定,下列有關國庫制度的表述中,正確的有()。

題型:多項選擇題

根據《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定,可轉換公司債券的期限最短為()年,最長為()年。

題型:單項選擇題

根據《預算法》,()等部門在預算執(zhí)行中,應當加強對預算執(zhí)行的分析;發(fā)現問題時應當及時建議本級政府采取措施予以解決。

題型:多項選擇題

擅自設立金融機構罪在客觀方面表現為,未經()批準,擅自設立商業(yè)銀行或者其他金融機構。

題型:單項選擇題

受評級機構或者受評級證券發(fā)行人對評級報告有異議,另行委托其他證券評級機構出具評級報告的,應當由()評級結果。

題型:單項選擇題

在居間合同中,居間人不得要求支付報酬,并應當承擔損害賠償責任的情形包括()。

題型:多項選擇題

根據《上海證券交易所資產支持證券存續(xù)期信用風險管理指引(試行)》,出現()情況的,管理人可以將專項計劃初步劃分為關注類。

題型:多項選擇題

偽造、變造股票或者公司、企業(yè)債券數額較大的,處三年以下有期徒刑或者拘役,()一萬元以上十萬元以下罰金;數額巨大的,處三年以上十年以下有期徒刑,()二萬元以上二十萬元以下罰金。

題型:單項選擇題

根據《證券法》,發(fā)行人不得在公告()前發(fā)行證券。

題型:單項選擇題