多項選擇題以下任一行為屬于故意規(guī)避制裁,將被給予警告至撤職處分;出現(xiàn)洗錢、制裁風險事件等嚴重后果的,給予辭退或開除處分:()

A.修改、掩飾、刪除報文中與制裁相關信息的
B.應使用MT202COV報文的交易,為掩飾制裁相關信息而拒絕使用的
C.在報文中故意使用縮寫掩飾制裁相關信息的
D.明知有關人員為制裁名單上人員的前臺公司、代理人等,仍為其辦理我-行制裁政策禁止交易的
E.在金融機構客戶對有關人員或交易開展盡職調查時,明知涉及制裁或者存在嫌疑,仍回復虛假、不完整、不準確或誤導信息的
F.交易因涉及制裁違規(guī)被金融機構客戶退回后,采取更改路徑、修改匯款信息或拆分款項等形式繼續(xù)辦理相關業(yè)務的


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題在持續(xù)業(yè)務關系中,滿足下列哪些條件的,應采取措施終止客戶關系?()

A.客戶在過去三年內被中國銀行報送三次可疑交易報告
B.政府主管部門要求
C.其他中國銀行認為客戶洗錢風險較高,應當終止客戶關系的情形

2.多項選擇題不論新開或存量客戶,只要符合以下哪些條件,需將客戶洗錢風險評級調整為E?()

A.存在負面媒體信息
B.有權機關調查
C.其他銀行拒絕建立客戶關系
D.客戶國籍/注冊地信息為或變更為被美國OFAC全面制裁國家

3.多項選擇題發(fā)現(xiàn)客戶與制裁名單上人員存在業(yè)務往來,或違反武器禁運、大規(guī)模殺傷性武器擴散禁運、貿易禁令以及金融限制等情形的()

A.立即停止新增金融服務
B.開展客戶重檢
C.并視情況采取提高風險等級、暫停授信、提前收回貸款、終止客戶關系等控制措施
D.可以置之不理

4.多項選擇題以下哪些客戶應開展特別盡職調查:()

A.政要人士
B.私人銀行客戶
C.外國自然人

5.單項選擇題在哪種情形下,代理行業(yè)務最容易被洗錢分子利用:()

A.為銀行類外國金融機構持有代理賬戶
B.不直接向第三方提供代理賬戶服務
C.在任何國家都沒有實體經(jīng)營的外國銀行,為其持有代理賬戶
D.為作為中介機構的外國上市私人銀行持有代理賬戶

最新試題

辦理現(xiàn)金交接時,交接人員應嚴格執(zhí)行交接手續(xù),識別押運公司運鈔員(解款員)身份;檢查箱體、鎖、封是否正常,逐一掃描領繳款箱條碼,核點鈔箱或現(xiàn)金是否與CIBS系統(tǒng)資料一致,上述所有核驗檢查無誤后,雙方在手工交接登記簿上進行交接確認。

題型:判斷題

某小公司有15名員工,其中市場部6人、技術部6人、綜合部3人,從中任意選取3人,其中恰好有市場部、技術部、綜合部各1人的概率是()。

題型:單項選擇題

某學校舉行圍棋大賽,共有14名選手參加,先分成兩組參加單循環(huán)比賽,每組7人,然后根據(jù)積分由兩組的前三名再進行單循環(huán)比賽,決出冠亞軍,請問共需要()場。

題型:單項選擇題

某商場用38萬元購進40個A 商品和30個B 商品進行銷售,銷售A 時加價20%,銷售B 時加價15%,全部售出后獲利6.7萬元,A 的售價是()元。

題型:單項選擇題

根據(jù)以下數(shù)字規(guī)律,空缺處應填入的是()。1,1,2,3,5,(),13

題型:單項選擇題

某書店購回甲乙兩種定價相同的書,其中甲種書占60%,需按定價的78%付款給批發(fā)商,乙種書按定價的82%付款給批發(fā)商,那么,書店按定價銷售完這兩種書后獲利的百分率是()。

題型:單項選擇題

一輛大型客車從甲城到乙城需8小時,一輛轎車從乙城到甲城需6小時,客車開了2小時后,轎車出發(fā),轎車出發(fā)后()小時兩車才能相遇。

題型:單項選擇題

污水處理廠的某一水池有兩個水管,分別為進、出水管,單開進水管12分鐘可將空池放滿;單開出水管,20分鐘可將滿池水放空。如果現(xiàn)兩管齊開,()分鐘可將空池裝滿水。

題型:單項選擇題

BANCS基于全行僅有一個會計主體的基礎上,按流水號,以貨幣為單位,分表內外進行會計試算平衡校驗;而總賬是以機構為單位進行會計試算平衡。

題型:判斷題

根據(jù)以下數(shù)字的規(guī)律,空缺處應填入的是()。1、3/4、1/3、5/48、()。

題型:單項選擇題