多項選擇題對法人金融機構的現(xiàn)場檢查應當側重于()。

A.反洗錢制度建設
B.組織架構與崗位設置
C.系統(tǒng)設計與開發(fā)
D.反洗錢機制有效性


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題金融機構發(fā)生下列情況的,應當及時(發(fā)生后10個工作日內(nèi))向中國人民銀行或其分支機構報告()

A.主要反洗錢內(nèi)控制度修訂
B.反洗錢工作機構和崗位人員調(diào)整、聯(lián)系方式變更
C.涉及本機構反洗錢工作的重大風險事項
D.洗錢風險自評估報告或其他相關風險分析材料

2.多項選擇題洗錢報告機構應撰寫反洗錢年度報告,如期向中國人民銀行或其分支機構報告以下內(nèi)容:()

A.反洗錢工作的整體情況及機構概況
B.反洗錢工作機制建立情況
C.反洗錢法定義務履行情況
D.反洗錢工作配合與成效情況
E.其他反洗錢工作情況、問題及建議

4.多項選擇題人民銀行分支機構負責總部注冊地在其轄區(qū)內(nèi)的報告機構管理工作,()。

A.負責在“中國反洗錢監(jiān)測分析系統(tǒng)”中錄入報告機構基本信息,記錄報告機構變更信息,生成銀行業(yè)、證券期貨業(yè)、保險業(yè)金融機構,信托公司、金融資產(chǎn)管理公司、財務公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀公司(以下統(tǒng)稱銀行業(yè)等金融機構)的報告機構編碼等事宜。
B.審核報告機構提交的《報告機構基本情況登記表》、《報告機構基本情況變更表》內(nèi)容
C.按照人民銀行科技主管部門的統(tǒng)一編碼規(guī)范及管理規(guī)定生成銀行卡組織、資金清算中心和支付機構的報告機構編碼
D.督促報告機構認真履行反洗錢報送職責。

5.多項選擇題中國人民銀行及其分支機構從事反洗錢工作人員有下列哪些行為之一的,依法給予行政處分()

A.違反規(guī)定進行檢查或者調(diào)查的
B.泄露因反洗錢和反恐怖融資知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的
C.違反規(guī)定對有關機構和人員實施行政處罰的
D.其他不依法履行職責的行為

最新試題

證券期貨經(jīng)營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()

題型:單項選擇題

非自然人客戶受益所有人識別結果不一定是自然人。()

題型:判斷題

不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題

當重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時,填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。

題型:判斷題

個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。

題型:判斷題

針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。

題型:判斷題

對客戶真實職業(yè)信息的了解,對可疑交易甄別工作意義不大。

題型:判斷題

反洗錢報告機構應于每年度結束后20日內(nèi)將本機構反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構總部。

題型:判斷題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點為:()

題型:多項選擇題

柜面人員要密切關注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為,并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。

題型:判斷題