證券從業(yè)證券交易章節(jié)練習(2019.05.12)

來源：考試資料網

1.判斷題深圳證券交易所協議平臺的定價申報不承擔成交義務，申報指令可以撤銷。（）

2 要使市場細分成為有效和可行的，必須具備的條件有（）。

3 客戶為什么要避免強制平倉情形的發(fā)生？（）

4 下列不屬于證券經紀業(yè)務特點的是（）。

5.判斷題資產管理業(yè)務的監(jiān)管措施之一是證券公司應當就資產管理業(yè)務的運營制定內部檢查制度，不定期進行自查。（）

6.判斷題客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權利。（）

7.判斷題客戶撤銷資金賬戶，須通過銀證轉賬通道將客戶資金賬戶的余額（不含結息金額）轉入客戶銀行結算賬戶。（）

8 客戶撤銷資金賬戶須客戶本人持有效證件到開戶證券營業(yè)部，辦理撤銷指定、轉托管。（），客戶持有效證件到開戶證券營業(yè)部，填制資金賬戶銷戶申請表。

9.判斷題證券公司應當建立健全投資者教育和適當性管理的工作機制和業(yè)務流程，要將投資者教育和適當性管理工作融入自營業(yè)務流程。（）

10.判斷題證券經紀業(yè)務是指證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務。（）