客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人通過所在證券公司初次向證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申請人對申請材料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾 Ⅱ.申請人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明 Ⅲ.申請人具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明 Ⅳ.公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件
申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交的書面材料有（）。 Ⅰ.身份證復(fù)印件 Ⅱ.學(xué)歷證書復(fù)印件 Ⅲ.執(zhí)業(yè)注冊申請表 Ⅳ.具有3年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明
有下列（）情形的人員，不得注冊為投資主辦人。 Ⅰ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年 Ⅱ.來通過證券從業(yè)人員年檢 Ⅲ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi) Ⅳ.已取得證券從業(yè)資格
