單項選擇題當(dāng)填報的風(fēng)險點涉及2個以上的業(yè)務(wù)品種或業(yè)務(wù)流程時,需要在()填寫確切的說明內(nèi)容。

A.事由說明
B.其他品種流程
C.識別事由
D.報送說明


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1.單項選擇題()的風(fēng)險因素主要是指違規(guī)、不盡職的方法、手段、表現(xiàn)形式,繞開制度規(guī)定的過程、方式,以及重要的交易錯誤。

A.執(zhí)行、交割和流程管理
B.外部欺詐
C.內(nèi)部欺詐類
D.客戶產(chǎn)品和業(yè)務(wù)活動

2.單項選擇題以下關(guān)于風(fēng)險信號的說法正確的是()

A.風(fēng)險信號與風(fēng)險因素之間是精確的一一對應(yīng)關(guān)系
B.一個好的風(fēng)險信號表明風(fēng)險因素一定存在
C.風(fēng)險因素是指風(fēng)險信號表現(xiàn)出來的某些違反常態(tài)、常規(guī)、制度的行為或現(xiàn)象
D.風(fēng)險信號的重要性體現(xiàn)在它對風(fēng)險事件發(fā)生的預(yù)示作用

4.單項選擇題()是指實施現(xiàn)有控制活動后仍不能消除的風(fēng)險。

A.剩余風(fēng)險
B.固有風(fēng)險
C.操作風(fēng)險
D.國家風(fēng)險

最新試題

風(fēng)險經(jīng)理在檢查中發(fā)現(xiàn)金庫管庫員王某曾掌管過兩把鑰匙,這不能說明金庫的()出現(xiàn)了問題。

題型:多項選擇題

風(fēng)險經(jīng)理檢查電子銀行轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)時,應(yīng)關(guān)注(),看是否有復(fù)核人員復(fù)核。

題型:單項選擇題

RCSA實施前,要對全體參與人員進(jìn)行系統(tǒng)性的培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容主要包括()。

題型:多項選擇題

賬戶掛失解掛解鎖的檢查要點包括()。

題型:多項選擇題

在RCSA實施過程中,調(diào)查問卷的運用較多,一份合格的調(diào)查問卷應(yīng)滿足哪些標(biāo)準(zhǔn)()。

題型:多項選擇題

網(wǎng)上銀行、電話銀行、手機銀行業(yè)務(wù)檢查應(yīng)重點關(guān)注的風(fēng)險因素有()。

題型:多項選擇題

在操作風(fēng)險識別工作中,發(fā)現(xiàn)某網(wǎng)點有下述四種現(xiàn)象,明確為外部欺詐的有()。

題型:多項選擇題

操作風(fēng)險點監(jiān)控可以從()等方面進(jìn)行監(jiān)控。

題型:多項選擇題

根據(jù)操作風(fēng)險點的梳理標(biāo)準(zhǔn),下列表述屬于風(fēng)險信號的有()。

題型:多項選擇題

操作風(fēng)險識別是操作風(fēng)險管理的起點,準(zhǔn)確的操作風(fēng)險識別基于()。

題型:多項選擇題