多項選擇題風險經(jīng)理在檢查中發(fā)現(xiàn)金庫管庫員王某曾掌管過兩把鑰匙，這不能說明金庫的（）出現(xiàn)了問題。

A.金庫技防
B.庫房管理
C.金庫守庫
D.現(xiàn)金調(diào)撥和押運


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1.多項選擇題金庫安全重點監(jiān)控的內(nèi)容包括（）。

A.金庫技防
B.庫房管理
C.金庫守庫
D.現(xiàn)金調(diào)撥和押運

2.多項選擇題操作風險識別是操作風險管理的起點，準確的操作風險識別基于（）。

A.明確的操作風險定義
B.科學的操作風險事件分類體系
C.成熟的操作風險控制措施
D.敏感的操作風險計量模型

3.多項選擇題個人汽車貸款進行操作風險點梳理時，下列描述中屬于風險點“虛假銷售”對應風險因素的有（）。

A.經(jīng)銷商借用內(nèi)部員工或關聯(lián)公司員工等人的名義，辦理汽車按揭貸款
B.經(jīng)銷商冒用他人身份證件辦理按揭貸款
C.積壓車輛突然熱銷
D.較短時間內(nèi)同一經(jīng)銷商集中辦理車輛按揭

4.多項選擇題在操作風險識別工作中，發(fā)現(xiàn)某網(wǎng)點有下述四種現(xiàn)象，明確為外部欺詐的有（）。

A.客戶利用虛假的或不完整的變更申請資料變更賬戶名稱或支付方式等賬戶信息
B.客戶利用虛假的或過期的材料進行開戶
C.本行員工通過存款交易，無現(xiàn)金辦理存款業(yè)務
D.本行員工通過中間業(yè)務代付代收業(yè)務系統(tǒng)，采用批扣等形式，私自扣劃客戶資金

5.多項選擇題以下可以作為RCSA實施過程中對固有風險和控制措施進行定量分析的數(shù)據(jù)來源的有（）。

A.專項治理檢查報告
B.業(yè)務檢查報告
C.內(nèi)部審計報告
D.外部監(jiān)管審計報告等資料