A.日終印章入庫。主要表現(xiàn)為日終后，柜員未將印章入庫加鎖保管
B.印章作廢處理，主要表現(xiàn)為作廢停用的印章未封存上繳或及時銷毀
C.印章的保管，主要表現(xiàn)為網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)專用章（網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)公章）未指定專人保管，或保管人休班時未辦理交接手續(xù)隨意由他人保管
D.印證分管，主要表現(xiàn)為銀行匯票與匯票專用章、銀行承兌匯票與結(jié)算專用章、銀行本票與本票專庫存用章沒有分管、分用
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A.錯賬抹賬。主要表現(xiàn)為抹賬后涉及現(xiàn)金退回的，未由客戶簽字
B.柜員權(quán)限設(shè)置。主要表現(xiàn)為柜員權(quán)限過大，與柜員無關(guān)的交易掩碼、應(yīng)用掩碼未封掩，如：主出納處理庫房類現(xiàn)金交易、后臺柜員可以辦理前臺收付業(yè)務(wù)
C.應(yīng)客戶要求抹賬。主要表現(xiàn)為將操作正確且記賬成功的業(yè)務(wù)，應(yīng)客戶要求做抹賬處理
D.授權(quán)業(yè)務(wù)未嚴(yán)格審核。主要表現(xiàn)為主管授權(quán)前未認(rèn)真核實(shí)原始憑證主要要素與柜員輸入內(nèi)容是否一致，大額現(xiàn)金未卡把清點(diǎn)大數(shù)，授權(quán)后未認(rèn)真審核原始憑證和記賬憑證的一致性
A.開箱
B.開包
C.移位
D.登記
A.金庫技防
B.庫房管理
C.金庫守庫
D.現(xiàn)金調(diào)撥和押運(yùn)
A.金庫技防
B.庫房管理
C.金庫守庫
D.現(xiàn)金調(diào)撥和押運(yùn)
A.明確的操作風(fēng)險定義
B.科學(xué)的操作風(fēng)險事件分類體系
C.成熟的操作風(fēng)險控制措施
D.敏感的操作風(fēng)險計(jì)量模型
最新試題
柜員行為管理應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險因素有（）。
關(guān)于信用卡欺詐檢查要點(diǎn)，說法正確的是（）。
根據(jù)操作風(fēng)險點(diǎn)的梳理標(biāo)準(zhǔn)，下列表述屬于風(fēng)險信號的有（）。
風(fēng)險管理部門審核《操作風(fēng)險信號報告單》，應(yīng)當(dāng)注意哪些重點(diǎn)。（）
風(fēng)險經(jīng)理在檢查重要空白憑證時，應(yīng)（）。
個人汽車貸款進(jìn)行操作風(fēng)險點(diǎn)梳理時，下列描述中屬于風(fēng)險點(diǎn)“虛假銷售”對應(yīng)風(fēng)險因素的有（）。
RCSA實(shí)施前，要對全體參與人員進(jìn)行系統(tǒng)性的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容主要包括（）。
操作風(fēng)險識別是操作風(fēng)險管理的起點(diǎn)，準(zhǔn)確的操作風(fēng)險識別基于（）。
風(fēng)險經(jīng)理在檢查客戶留存資料時，如發(fā)現(xiàn)客戶身份證聯(lián)網(wǎng)核查信息不一致，應(yīng)查看是否有佐證留存，佐證包括（）。
下列類別風(fēng)險的控制要點(diǎn)描述正確的有（）。