A.個人賬戶開戶。主要表現(xiàn)為個人客戶利用偽造的身份證件辦理開戶
B.個人存、取款。主要表現(xiàn)為交易成功，客戶未在記賬憑證上簽字確認
C.無折/無卡存款。主要表現(xiàn)為客戶辦理無折/卡存款時，沒有填寫存款憑條，之后客戶對存款金額等內(nèi)容提出異議
D.單位存、取款業(yè)務。主要表現(xiàn)為柜員將單位存入現(xiàn)金、匯入款項或匯出款項轉(zhuǎn)入自己控制賬戶，之后滾動挪用客戶資金
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A.戶口本
B.結(jié)婚證
C.機動車駕駛證
D.工作證
A.賬戶開銷戶
B.存取款
C.支付結(jié)算
D.代理業(yè)務
A.現(xiàn)場檢查或調(diào)閱監(jiān)控錄像，看日終后柜員印章是否入庫加鎖保管
B.從上級行調(diào)閱基層機構(gòu)領(lǐng)取重要空白憑證情況，看機構(gòu)是否當日入賬，再調(diào)閱當日監(jiān)控錄像，看有無憑證入庫記錄；檢查柜員現(xiàn)金箱或工作臺抽屜，看有無開戶單位的重要空白憑證
C.調(diào)閱《業(yè)務印章、鑰匙、密碼及安全認證卡保管使用登記簿》，對于作廢印章是否有上繳記錄
D.現(xiàn)場檢查未出售的密碼器，看是否入庫（箱）上鎖保管
A.同城票據(jù)錄入員與記賬員
B.聯(lián)行錄入員與復核員
C.ABIS系統(tǒng)三級主管與ARMS系統(tǒng)操作員
D.ATM鈔箱管理員與ABIS系統(tǒng)柜員
A.日終印章入庫。主要表現(xiàn)為日終后，柜員未將印章入庫加鎖保管
B.印章作廢處理，主要表現(xiàn)為作廢停用的印章未封存上繳或及時銷毀
C.印章的保管，主要表現(xiàn)為網(wǎng)點的業(yè)務專用章（網(wǎng)點業(yè)務公章）未指定專人保管，或保管人休班時未辦理交接手續(xù)隨意由他人保管
D.印證分管，主要表現(xiàn)為銀行匯票與匯票專用章、銀行承兌匯票與結(jié)算專用章、銀行本票與本票專庫存用章沒有分管、分用
最新試題
風險管理部門審核《操作風險信號報告單》，應當注意哪些重點。（）
險經(jīng)理在檢查中發(fā)現(xiàn)某柜員為客戶辦理了開戶及電匯業(yè)務，開戶資料里留存有客戶身份證復印件，但無聯(lián)網(wǎng)核查資料，開戶后將款項匯出，與之對應的聯(lián)行錄入憑證中收款方賬號與客戶填寫的個人結(jié)算業(yè)務申請書上不一致，這說明該網(wǎng)點在（）方面存在問題。
在RCSA實施過程中，調(diào)查問卷的運用較多，一份合格的調(diào)查問卷應滿足哪些標準（）。
操作風險管理信息系統(tǒng)綜合監(jiān)控看板提供了各種外部信息渠道風險監(jiān)控的連接按鈕，以下哪些系統(tǒng)與操作風險管理信息系統(tǒng)實現(xiàn)了連接（）。
風險經(jīng)理在檢查客戶留存資料時，如發(fā)現(xiàn)客戶身份證聯(lián)網(wǎng)核查信息不一致，應查看是否有佐證留存，佐證包括（）。
RCSA的實施最終要形成兩個報告，一是RCSA總結(jié)報告，二是控制優(yōu)化方案實施總結(jié)報告，總結(jié)報告主要內(nèi)容包括（）。
個人汽車貸款進行操作風險點梳理時，下列描述中屬于風險點“虛假銷售”對應風險因素的有（）。
賬戶掛失解掛解鎖的檢查要點包括（）。
在操作風險識別工作中，發(fā)現(xiàn)某網(wǎng)點有下述四種現(xiàn)象，明確為外部欺詐的有（）。
柜面業(yè)務應關(guān)注的風險因素包括（）。