A、合規(guī)部
B、風險管理部
C、會計結算部
D、審計部
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A、2
B、3
C、4
D、5
A、某支行開立的同一戶名下的定期存款續(xù)存、活期存款與定期存款的互轉
B、上海銀行在黃金交易所進行的黃金交易
C、個人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉換
D、客戶與證券公司進行金融交易，通過第三方存管賬戶進行的款項劃轉
A、單筆或當日累計人民幣交易20萬元以上或外幣交易等值1萬美元以上的現金繳存、現金支取、現金結售匯、現鈔兌換、現金匯款、現金票據解付及其他形式的現金收支
B、單位、個體工商戶銀行賬戶之間單筆或當日累計人民幣100萬元以上或外幣等值20萬美元以上的款項劃轉
C、個人銀行賬戶之間、個人與單位銀行賬戶之間當日單筆或當日累計人民幣50萬元以上或外幣等值10萬美元以上的款項劃轉
D、交易一方為個人、單筆或當日累計等值1萬美元以上的跨境交易
A、資金出逃
B、現金走私
C、票據偽造
D、洗錢
A、甲公司劃款給天一貿易公司人民幣154萬元，劃款給**五金店人民幣46萬元
B、乙公司劃款給李某個體工商戶100萬元
C、丁某持本人活期存折柜面人民幣現金取款2筆，賬號1取款12萬元，賬號2取款10萬元
D、丙公司收到他行某房產公司劃款人民幣200萬元
最新試題
以下對貸款分類的描述錯誤的是（）。
經營單位公司業(yè)務部授信部（或小企業(yè)金融部）評審人應對貸款的合法性、合規(guī)性、合理性作全面評估審查。評審人應依據調查人提供的信息或通過各種渠道間接獲取授信客戶的信息資料，對受信人的基本情況、經營管理狀況、經營業(yè)績狀況、財務狀況、授信用途、還款來源、（）等方面進行分析，揭示業(yè)務風險，撰寫評審報告。
上海銀行保存客戶身份資料和交易記錄的期限要求描述不正確的是（）。
《上海銀行公司授信業(yè)務貸后管理規(guī)程（2016版）》規(guī)定，小企業(yè)授信客戶如僅在該行辦理便捷貸業(yè)務、授信額度在300萬元（含）以內且不屬于貸后關鍵客戶的小企業(yè)客戶，可采用（）貸后檢查模式。
客戶身份識別措施包括但不限于以下方面：（）
根據《銀行業(yè)消費者權益保護工作指引》以下表述錯誤的是（）。
根據《上海銀行個人住房貸款授信工作規(guī)程》，房屋共有人中有（），原則上應剔除份額，審慎核定貸款成數。
根據《上海銀行代理個人金交所貴金屬業(yè)務管理辦法》，上海銀行以“（）”指標衡量客戶風險。
授信審查人員對授信材料的審查內容是（）。
上海銀行負責發(fā)布經確認的關聯(lián)方名單的行內機構是（）。