A、要求客戶補充其他身份資料或身份證明文件
B、聯(lián)網(wǎng)核查
C、回訪客戶
D、向公安、工商行政管理等部門核實
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A、1年
B、半年
C、3個月
D、1個月
A、合規(guī)部
B、風險管理部
C、會計結算部
D、審計部
A、2
B、3
C、4
D、5
A、某支行開立的同一戶名下的定期存款續(xù)存、活期存款與定期存款的互轉
B、上海銀行在黃金交易所進行的黃金交易
C、個人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉換
D、客戶與證券公司進行金融交易,通過第三方存管賬戶進行的款項劃轉
A、單筆或當日累計人民幣交易20萬元以上或外幣交易等值1萬美元以上的現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金結售匯、現(xiàn)鈔兌換、現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金票據(jù)解付及其他形式的現(xiàn)金收支
B、單位、個體工商戶銀行賬戶之間單筆或當日累計人民幣100萬元以上或外幣等值20萬美元以上的款項劃轉
C、個人銀行賬戶之間、個人與單位銀行賬戶之間當日單筆或當日累計人民幣50萬元以上或外幣等值10萬美元以上的款項劃轉
D、交易一方為個人、單筆或當日累計等值1萬美元以上的跨境交易
最新試題
合同選擇的原則是()。
上海銀行負責發(fā)布經(jīng)確認的關聯(lián)方名單的行內機構是()。
關于綜合授信業(yè)務中“額度控制”的說法錯誤的是()。
上海銀行總行行長在董事會授權范圍內就重要經(jīng)營及管理事項對分行的授權為縱向授權,對總行業(yè)務部門或業(yè)務崗位的授權為()。
對于貸后檢查發(fā)現(xiàn)集團重大不利變化,應及時采取措施有()。
外匯信貸業(yè)務以特定貿易活動項下直接產生的現(xiàn)金流量作為融資方履約的資金來源,并以該貿易結算中的商業(yè)單據(jù)或()等權利憑證作為履約保證。
根據(jù)銀監(jiān)規(guī)定,商業(yè)銀行關聯(lián)交易分為一般關聯(lián)交易、重大關聯(lián)交易,以下說法錯誤的是()。
上海銀行零存整取定期儲蓄存款、教育儲蓄存款已發(fā)生一次漏存,下一次存入后必須進行“()”,如果剩余期數(shù)不足的,則不得進行續(xù)存。
以下對貸款分類的描述錯誤的是()。
各單位應根據(jù)上海銀行客戶洗錢風險分類管理要求,定期審核客戶的身份基本信息有無變化,客戶交易金額、交易頻率、交易方式是否與客戶身份、財務狀況、經(jīng)營業(yè)務相符。其中,中風險客戶每()重新審核一次。