A.0.50%
B.0.75%
C.1%
D.1.50%
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A.罰款
B.提示改正
C.出具監(jiān)管警示函
D.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
A.銷售基金產(chǎn)品前,基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)與基金管理人簽訂銷售協(xié)議,約定支付報(bào)酬的比例和方式
B.按照基金合同和招募說(shuō)明書的約定,可以對(duì)不同的投資人適用不同費(fèi)率
C.基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)
D.基金管理人可以向銷售機(jī)構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護(hù)費(fèi)
A.基金銷售適用性
B.基金銷售收益性
C.基金銷售風(fēng)險(xiǎn)性
D.基金銷售搭配性
A.確保投資者的利益優(yōu)先
B.確保個(gè)人的利益優(yōu)先
C.確保所在機(jī)構(gòu)的利益優(yōu)先
D.回避
A.認(rèn)購(gòu)費(fèi)
B.過(guò)戶費(fèi)
C.手續(xù)費(fèi)
D.申購(gòu)費(fèi)
最新試題
在基金相關(guān)法律文件中必須載明基金費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用計(jì)算方法,這里相關(guān)法律文件是()。
關(guān)于基金銷售協(xié)議,以下描述錯(cuò)誤的是()。I.基金銷售協(xié)議是基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)之間簽署的協(xié)議II.具有基金代銷資格的銷售機(jī)構(gòu)可以先銷售基金產(chǎn)品,再補(bǔ)充簽訂銷售協(xié)議III.基金銷售條款可以在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定IV.基金銷售協(xié)議可以約定銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)銷售基金的銷售量來(lái)提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)
基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)()備案。
在對(duì)自然人合格投資者的認(rèn)定中,其持有金融資產(chǎn)規(guī)模是重要的參考,自然人可提供的金融資產(chǎn)證明材料包括()。I.不動(dòng)產(chǎn)權(quán)證書II.銀行存款證明III.股票證明IV.基金份額證明
以下對(duì)基金宣傳推介材料的審核,不合規(guī)的是()。
以下可以編制基金宣傳推介材料的機(jī)構(gòu)是()。I.發(fā)行該基金的基金管理人II.代銷該基金的第三方銷售機(jī)構(gòu)III.托管該基金的托管機(jī)構(gòu)IV.代銷該基金的證券公司
以下不符合基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性要求的行為是()。I.基金銷售機(jī)構(gòu)要建立健全普通投資者回訪機(jī)制,但對(duì)持有最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)基金產(chǎn)品的投資者要減少回訪的比例和頻次II.基金募集機(jī)構(gòu)在銷售高風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品時(shí),可以從市場(chǎng)預(yù)判的角度向投資者提供確定性的判斷III.風(fēng)險(xiǎn)承受能力為C5類型的客戶可以購(gòu)買所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品IV.基金銷售機(jī)構(gòu)與投資者發(fā)生糾紛時(shí),舉證責(zé)任由投資者承擔(dān)
關(guān)于基金宣傳推介材料業(yè)績(jī)登載規(guī)范,對(duì)于基金合同生效不足6個(gè)月的基金,以下描述正確的是()。
基金銷售機(jī)構(gòu)關(guān)于銷售人員的管理檔案可以不包括()。
關(guān)于基金銷售人員推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí),以下行為違規(guī)的是()。