多項(xiàng)選擇題下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷人員的禁止行為有()。

A.提供、傳播虛假信息
B.替客戶辦理賬戶開(kāi)立
C.客戶招攬
D.與客戶約定分享投資收益


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1.多項(xiàng)選擇題證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí),要求客戶報(bào)出的信息有()等。

A.委托買(mǎi)賣價(jià)格
B.證券代碼
C.委托買(mǎi)賣數(shù)量
D.資金賬號(hào)(或股東賬號(hào)) 

4.單項(xiàng)選擇題投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過(guò)程不包括()。

A.簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《客戶須知》
B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》
C.開(kāi)立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系
D.了解交易風(fēng)險(xiǎn),按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

5.單項(xiàng)選擇題證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,按證券面值計(jì)算,不得超過(guò)該()的10%。

A、上市公司凈資產(chǎn)
B、證券交易總量
C、證券流通市值
D、證券發(fā)行總量

最新試題

非交易性過(guò)戶主要有以下情況()。

題型:多項(xiàng)選擇題

進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu),交易雙方可以按照交易對(duì)手的信用狀況協(xié)商設(shè)定()。

題型:多項(xiàng)選擇題

場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易的主要區(qū)別在于()。

題型:多項(xiàng)選擇題

建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制平倉(cāng)制度的要求是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券交易所會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定,深圳證券交易所對(duì)證券交易中的下列()事項(xiàng),予以重點(diǎn)監(jiān)控。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說(shuō)法,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

按照《證券法》規(guī)定,設(shè)立證券公司,其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

已開(kāi)立資金賬戶但沒(méi)有足夠資金的投資者,必須在()。根據(jù)自己的申購(gòu)量存人足額的申購(gòu)資金。

題型:多項(xiàng)選擇題

在()情況下,會(huì)員需要在中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。

題型:多項(xiàng)選擇題