單項(xiàng)選擇題由證券公司承辦的證券發(fā)行稱為()。

A.包銷
B.代銷
C.承銷
D.推銷


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2.單項(xiàng)選擇題我國(guó)現(xiàn)階段,信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上具有()。

A.獨(dú)立性
B.非獨(dú)立性
C.連帶性
D.相關(guān)性

3.單項(xiàng)選擇題注冊(cè)會(huì)計(jì)師的許可證實(shí)行的注冊(cè)制度是()。

A.5年注冊(cè)制
B.季度注冊(cè)制
C.年度注冊(cè)制
D.3年注冊(cè)制

4.單項(xiàng)選擇題對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為()。

A.財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

5.單項(xiàng)選擇題證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為()。

A.委托人
B.信托人
C.中介人
D.投資人

6.單項(xiàng)選擇題在證券公司的核心業(yè)務(wù)中,因要輔助客戶物色目標(biāo)公司、設(shè)計(jì)購(gòu)并方案而被視為“財(cái)力和智力的高級(jí)結(jié)合”的業(yè)務(wù)是()。

A.自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.購(gòu)并業(yè)務(wù)
D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

最新試題

《關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》所稱證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu),是指上市公司、首次公開(kāi)發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。()

題型:判斷題

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以與自營(yíng)業(yè)務(wù)聯(lián)系起來(lái)。()

題型:判斷題

計(jì)算自營(yíng)規(guī)模時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營(yíng)投資的類別,按成本價(jià)與公允價(jià)值孰低原則計(jì)算。()

題型:判斷題

證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T,為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。()

題型:判斷題

證券公司向證券金融公司交存保證金,采取設(shè)立信托的方式。()

題型:判斷題

證券金融公司借入的次級(jí)債,不得計(jì)入凈資本。()

題型:判斷題

證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。()

題型:判斷題

注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所的證券許可證實(shí)行年檢制度。()

題型:判斷題

《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵(lì)最近3年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù),并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。()

題型:判斷題