A.為股票的發(fā)行出具招股說明書
B.為證券發(fā)行和上市活動出具法律意見書
C.為證券承銷活動出具驗(yàn)證筆錄
D.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件
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A.降低信用風(fēng)險(xiǎn)
B.集中資金
C.提高運(yùn)作效率
D.降低市場運(yùn)作成本
A.證券承銷與保薦
B.證券自營
C.證券資產(chǎn)管理
D.證券投資咨詢
A.證券賬戶設(shè)立
B.證券的托管
C.證券持有人名冊登記
D.發(fā)表證券投資咨詢報(bào)告
A.設(shè)立子公司同樣需要得到證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)
B.子公司必須是母公司的控股子公司
C.母子公司必須從事同一業(yè)務(wù)
D.必須具備相應(yīng)的具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員
A.包銷
B.代銷
C.承銷
D.推銷
A.30%
B.50%
C.100%
D.200%
A.獨(dú)立性
B.非獨(dú)立性
C.連帶性
D.相關(guān)性
A.5年注冊制
B.季度注冊制
C.年度注冊制
D.3年注冊制
A.財(cái)政部和中國證監(jiān)會
B.國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會
C.司法部和中國證監(jiān)會
D.中國人民銀行和中國證監(jiān)會
A.委托人
B.信托人
C.中介人
D.投資人
最新試題
證券金融公司應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶。()
證券公司開展直接投資業(yè)務(wù),應(yīng)該設(shè)立子公司。()
證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動。()
證券公司應(yīng)當(dāng)按集合計(jì)劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計(jì)算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模,按管理本金計(jì)算專項(xiàng)、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。()
合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù),不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。()
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以與自營業(yè)務(wù)聯(lián)系起來。()
律師被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施或者被司法行政機(jī)關(guān)給予停止執(zhí)業(yè)處罰的,在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務(wù)。()
證券公司向證券金融公司交存保證金,采取設(shè)立信托的方式。()
凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動性特點(diǎn),在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。()
《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵(lì)最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù),并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。()