A.賬戶設(shè)立是否完整
B.營業(yè)執(zhí)照是否有效
C.是否通過年檢
D.內(nèi)部控制制度是否有效
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.企業(yè)名稱
B.企業(yè)類型
C.營業(yè)期限
D.執(zhí)行事務(wù)合伙人(或委派代表)或負責人
A.自然人姓名或機構(gòu)名稱
B.有效身份證明文件號碼
C.中國證券登記結(jié)算有限責任公司要求的其他情形
D.資金計賬幣種
A.自然人姓名及有效身份證明文件號碼
B.通訊地址、聯(lián)系電話
C.開戶機構(gòu)、申請日期
D.法人名稱及有效身份證明文件號碼
A.真實性
B.有效性
C.完整性
D.一致性
A.國家工商總局頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書》
B.商務(wù)部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書》
C.省級(含副省級城市)以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件
D.市級以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件
最新試題
指定專人實時監(jiān)控客戶擔保物價值與客戶債務(wù)價值及其比例的變動情況,當該比例低于合同約定的最低維持擔保比例時,應(yīng)當按照約定方式及時通知客戶補足擔保物,并采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。
基金宣傳推介材料應(yīng)當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字以及固定收益率,以提醒投資人注意投資風險。
股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù),融入方、融出方應(yīng)當在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時,需協(xié)商確定()等要素。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料等措施,對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查。
融資融券合同標準文本的內(nèi)容應(yīng)當符合()和()的規(guī)定。
客戶進行約定購回式證券交易,應(yīng)當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的,證券公司應(yīng)承擔全部法律責任,并賠償由此給客戶造成的損失。
公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性,確保所有重大修改被完整地記錄,確保開啟審核留痕功能。
營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率,確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例。
股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù),質(zhì)押登記辦理后,標的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外,融入方不得將已質(zhì)押登記的標的證券申報賣出或另作他用。
股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù),待購回期間,標的證券產(chǎn)生的無需支付對價的股東權(quán)益,如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等,一并予以質(zhì)押。