單項(xiàng)選擇題()是指在處理與客戶關(guān)系時(shí),投資分析師應(yīng)該合理謹(jǐn)慎地決定他們的信托責(zé)任,并在實(shí)際工作中對(duì)客戶承擔(dān)這些責(zé)任。

A.獨(dú)立性原則
B.公平對(duì)待已有客戶和潛在客戶原則
C.獨(dú)立性和客觀性原則
D.信托責(zé)任原則


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1.單項(xiàng)選擇題()是指投資分析師在進(jìn)行投資推薦或采取投資行為時(shí),應(yīng)該用合理的謹(jǐn)慎以及判斷力來(lái)達(dá)到和維持獨(dú)立性和客觀性。

A.獨(dú)立性原則
B.公平對(duì)待已有客戶和潛在客戶原則
C.獨(dú)立性和客觀性原則
D.信托責(zé)任原則

5.單項(xiàng)選擇題()是內(nèi)控制度的重點(diǎn)。

A.執(zhí)業(yè)回避
B.信息披露
C.崗位分離
D.隔離墻

最新試題

謹(jǐn)慎客觀原則要求證券分析師本著對(duì)客戶與投資者高度負(fù)責(zé)的精神執(zhí)業(yè),對(duì)相關(guān)因素進(jìn)行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究,采取必要的措施避免遺漏與失誤,向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見(jiàn)。()

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證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施,保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。()

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《證券法》第一百七十一條明確規(guī)定,投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),不得代理委托人從事證券投資。()

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2002年12月13日,根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第二次會(huì)員大會(huì)通過(guò)的第三屆常務(wù)理事會(huì)決議內(nèi)容,設(shè)立協(xié)會(huì)內(nèi)設(shè)議事機(jī)構(gòu)--中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師委員會(huì)。()

題型:判斷題