多項選擇題在我國基金業(yè)的早期探索階段,老基金存在的問題主要表現(xiàn)在以下哪些方面?()

A.缺乏普遍的法律規(guī)范,普遍存在法律關(guān)系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題
B.受地方政府要求服務(wù)地方經(jīng)濟需要的引導及當時境內(nèi)證券市場狹小的限制,老基金大量投向產(chǎn)業(yè)部門成為直接投資基金
C.老基金深受房地產(chǎn)市場降溫、實業(yè)投資無法變現(xiàn)的影響及貸款資產(chǎn)無法收回的困擾,資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高
D.老基金大都已負債累累、信譽低下


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1.多項選擇題基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督,對基金投融資比例監(jiān)督的內(nèi)容包括()。

A.基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例
B.融資限制
C.股票申購限制
D.法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限

2.多項選擇題下列各項屬于基金證券賬戶的是()。

A.貨幣市場基金在銀行開立的銀行存款賬戶
B.結(jié)算備付金賬戶
C.交易所證券賬戶
D.全國銀行間市場債券托管賬戶

3.多項選擇題基金托管人內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括()。

A.資產(chǎn)保管
B.資金清算
C.投資監(jiān)督
D.會計核算與估值

4.多項選擇題基金賬戶管理的內(nèi)容包括()等。

A.做好基金資產(chǎn)賬戶的開立、更名、銷戶及資產(chǎn)過戶等工作
B.托管人負責開立全部基金資產(chǎn)賬戶并保證基金賬戶獨立于托管銀行賬戶
C.嚴格按照相關(guān)規(guī)定和基金管理人的有效指令辦理資金劃撥和支付
D.保證基金賬戶的開立和使用只限于滿足開展基金業(yè)務(wù)的需要

5.多項選擇題基金資產(chǎn)保管的主要內(nèi)容包括()。

A.保管基金印章
B.管理基金資產(chǎn)賬戶
C.保管基金的重大合同、基金的開戶資料、預留印鑒、實物證券的憑證等重要文件
D.核對基金資產(chǎn)

最新試題

實際運作中,托管人對基金管理人投資運作的監(jiān)督有以下哪些特點?()

題型:多項選擇題

基金托管人負責開立全部基金資產(chǎn)賬戶,保證基金賬戶獨立于托管銀行賬戶,但不同基金的賬戶不必相互獨立。()

題型:判斷題

在我國基金業(yè)的早期探索階段,老基金存在的問題主要表現(xiàn)在以下哪些方面?()

題型:多項選擇題

根據(jù)交易資金來源的不同可以將基金資金清算分為交易所交易資金清算、全國銀行間市場交易資金清算及場外資金清算三個部分。()

題型:判斷題

基金賬戶管理的內(nèi)容包括()等。

題型:多項選擇題

基金托管人的首要職責就是要保證基金資產(chǎn)的安全和增值,獨立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)。()

題型:判斷題

內(nèi)部監(jiān)控是指托管人通過建立有效的稽核監(jiān)督體系、內(nèi)部監(jiān)控制度、稽核檢查制度、內(nèi)部控制制度的評審和反饋機制,設(shè)置專業(yè)人員和獨立的監(jiān)察稽核部門,對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)的監(jiān)督,保證內(nèi)部控制制度的落實。()

題型:判斷題

基金持有人與股東、債權(quán)人相比,擁有更多可選擇的權(quán)益。()

題型:判斷題

基金托管人在每個交易曰結(jié)束后核對基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。()

題型:判斷題

證券投資基金萌芽于()的投資信托公司。

題型:單項選擇題