A.不按規(guī)定換領(lǐng)金融許可證
B.損壞金融許可證
C.遺失金融許可證且不向銀監(jiān)會(huì)報(bào)告
D.未在營業(yè)場所公示金融許可證
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A、外匯賬戶的支出金額與當(dāng)日或前一日的現(xiàn)金存款額基本吻合；
B、外匯賬戶的現(xiàn)金存款總是只收入不支出；
C、將多筆外匯或人民幣現(xiàn)金分別存入他人外幣儲(chǔ)蓄賬戶，同一賬戶所有人同時(shí)收取相應(yīng)數(shù)額的人民幣或外匯；
D、企業(yè)頻繁使用外匯現(xiàn)鈔兌換大量人民幣；
E、企業(yè)頻繁使用大量人民幣現(xiàn)鈔購匯。
A、合法審慎原則；
B、保密原則；
C、封閉管理原則；
D、公開、公平、公正原則；
E、與司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)全面合作原則。
A、銀行本票；
B、支票；
C、銀行匯票；
D、信用證。
A、當(dāng)日存、取、結(jié)售匯外幣現(xiàn)金單筆或累計(jì)等值1萬美元以上
B、當(dāng)日存、取、結(jié)售匯外幣現(xiàn)金單筆或累計(jì)等值5千美元以上
C、外匯非現(xiàn)金資金收付交易：個(gè)人當(dāng)天單筆或累計(jì)等值外匯10萬美元以上，企業(yè)當(dāng)天單筆或累計(jì)等值外匯20萬美元以上
D、外匯非現(xiàn)金資金收付交易：個(gè)人當(dāng)天單筆或累計(jì)等值外匯5萬美元以上，企業(yè)當(dāng)天單筆或累計(jì)等值外匯20萬美元以上
A、負(fù)責(zé)人；
B、代理人；
C、被代理人；
D、監(jiān)護(hù)人。
最新試題
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或者在（）、（）發(fā)生重大變化、拓展新的（）、洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)狀況發(fā)生較大變化時(shí)，評估客戶身份識(shí)別措施的有效性，并及時(shí)予以完善。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)則，結(jié)合對（）、的身份識(shí)別情況，對通過交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)篩選出的交易進(jìn)行分析判斷，記錄分析過程。
調(diào)查人員對可能被（）的文件，可以予以封存。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度，遵循“（）”原則，針對具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易采取合理措施，了解建立業(yè)務(wù)關(guān)系的目的和意圖，了解非自然人客戶的受益所有人情況，了解自然人客戶的交易是否為本人操作和交易的實(shí)際受益人。
客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的，可以采取（）。
行業(yè)規(guī)則是指由中國互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會(huì)協(xié)調(diào)其他行業(yè)自律組織，根據(jù)（）和（），組織從業(yè)機(jī)構(gòu)制定或調(diào)整，報(bào)中國人民銀行、國務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后公布施行的反洗錢和反恐怖融資工作規(guī)則及相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。
未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的，由授權(quán)的（）派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。
金融機(jī)構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的，致使洗錢后果發(fā)生的，處（）。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全（）和（），以客戶為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析，對客戶及其所有業(yè)務(wù)、交易及其過程開展監(jiān)測和分析。
客戶當(dāng)日單筆或者累計(jì)交易人民幣5萬元以上（含5萬元）、外幣等值1萬美元以上（含1萬美元）的現(xiàn)金收支，金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)以外的從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在交易發(fā)生后的（）個(gè)工作日內(nèi)提交大額交易報(bào)告。