下列關于證券公司融資管理應符合的要求的說法，錯誤的有（）。
I.分解正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源
II.加強負債品種、期限、交易對手、融資抵（質）押品等的分散度管理，適當設置分散度限額
III.積極維護與所有融資交易對手的關系，保持在市場上的適當穩(wěn)定程度，不定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力
IV.監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響
A.II、III、IV
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.I、IV
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根據(jù)《場外證券業(yè)務備案管理辦法》，備案機構開展場外衍生品業(yè)務應當符合的要求有（）。
I.公司治理制度健全
II.決策與授權體系清晰
III.相關內(nèi)部管理制度完整
IV.具備與相關場外證券業(yè)務相適應的資本實力、專業(yè)人員和技術系統(tǒng)
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列（）情形的，應予立案追訴。
I.虛增或者虛減利潤達到當期披露的利潤總額百分之二十以上的
II.致使公司發(fā)行的股票、公司債券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的
III.在公司財務會計報告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的
IV.多次提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告的
A.II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
證券公司及其直接責任人員在承銷證券過程中，有下列（）行為之一的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取相關監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案，以及依據(jù)法律法規(guī)應采取的處罰措施。
I.夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者
II.向不符合規(guī)定的網(wǎng)下投資者配售股票
III.向投資者提供招股意向書等公開信息
IV.未按照事先披露的原則和方式配售股票
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
中國證監(jiān)會可依據(jù)違法違規(guī)情節(jié)的嚴重程度，對其采取證券市場禁入措施的人員包括（）。
Ⅰ證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
Ⅱ證券公司的控股股東、實際控制人
Ⅲ證券服務機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員
Ⅳ證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《公司法》，下列關于公司股東、發(fā)起人的說法中，正確的有（）。
I.有限責任公司由五十個以下股東出資設立
II.股份有限公司股東人數(shù)無上限
III.股份有限公司應至少有兩名發(fā)起人且不設上限
IV.一個自然人只能投資設立一個一人有限責任公司
A.I、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III
D.I、II
證券公司營業(yè)部員工張某為營銷人員，王某為信息技術人員，李某為合規(guī)員，趙某為證券經(jīng)紀人，以下違反證券經(jīng)紀業(yè)務管理規(guī)定的有（）。
I.張某可以經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務
II.王某承擔營業(yè)部風險監(jiān)控工作
III.李某從事客戶招攬營銷
IV.趙某從事客戶招攬營銷
A.I、II、III
B.II、IV
C.I、III
D.I、II、III、IV
根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》，下列關于證券公司信息系統(tǒng)運行各環(huán)節(jié)安全管理的說法，正確的有（）。
I.證券公司應當確保重要信息系統(tǒng)具備可審計功能，并可以根據(jù)監(jiān)管部門的要求轉換、提供數(shù)據(jù)
II.證券公司應當建立健全信息系統(tǒng)安全監(jiān)測機制，設定監(jiān)測指標并持續(xù)監(jiān)測重要信息系統(tǒng)的運行狀況
III.證券公司重要信息系統(tǒng)計劃停止使用的，可不用開展技術和業(yè)務影響評估
IV.證券公司應當結合公司發(fā)展戰(zhàn)略、市場交易規(guī)模等因素定期對重要信息系統(tǒng)開展壓力測試和評估分解，確保其容量滿足業(yè)務開展需要
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.I、II、IV
根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列關于全面風險管理體系的說法，正確的有（）。
I.證券公司應當定期評估全面風險管理體系，并根據(jù)評估結果及時改進風險管理工作
II.證券公司應將所有子公司以及比照子公司管理的各類孫公司納入全面風險管理體系，強化分支機構風險管理，實現(xiàn)風險管理全覆蓋
III.證券公司應當在全公司推行穩(wěn)健的風險文化，形成與本 公司相適應的風險管理理念、價值準則、職業(yè)操守，建立培訓、傳達和監(jiān)督機制
IV.證券公司應當明確董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、各部門、分支機構及子公司履行全面風險管理的職責分工，建立多層次、相互銜接、有效制衡的運行機制
A.III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、IV
證券監(jiān)管機構可對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況采取的檢查措施包括（）。
I.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明
II.進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查
III.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存
IV.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.II、IV
證券公司開展證券經(jīng)紀業(yè)務中，禁止的行為包括（）。
I.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
II.在經(jīng)紀業(yè)務營銷活動中委托不具有受托資格的單位進行客戶招攬
III.對客戶買賣證券承諾收益或賠償
IV.拒絕客戶全權委托代理其買賣證券
A.I、III、IV
B.II、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
最新試題
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務前應當向（）進行業(yè)務方案備案，井獲得業(yè)務方案備案確認函。
根據(jù)《證券法》，下列關于上市公司收購的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
根據(jù)《證券法》，下列關于證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法，正確的是（）
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為，正確的是（）。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。
下列關于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）Ⅰ.有限責任公司應由50個以下股東出資設立，股份有限公司應當有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責任公司股權轉讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責任公司則不可以Ⅳ.有限責任公司成立后應當向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）
根據(jù)《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，下列關于證券公司開展區(qū)域性股權市場業(yè)務的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機構或其他有權機關依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應當勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務
以下關于證券經(jīng)營機構開展證券投資顧問業(yè)務，在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經(jīng)營機構應與客戶協(xié)商并書面約定收取服務費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機構可以按照服務期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務費用Ⅲ.證券經(jīng)營機構可以按照差別傭金方式收取服務費用Ⅳ.證券經(jīng)營機構可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用