證券公司及其直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，有下列（）行為之一的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取相關(guān)監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案，以及依據(jù)法律法規(guī)應(yīng)采取的處罰措施。
I.夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者
II.向不符合規(guī)定的網(wǎng)下投資者配售股票
III.向投資者提供招股意向書等公開信息
IV.未按照事先披露的原則和方式配售股票

中國證監(jiān)會可依據(jù)違法違規(guī)情節(jié)的嚴(yán)重程度，對其采取證券市場禁入措施的人員包括（）。
Ⅰ證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
Ⅱ證券公司的控股股東、實(shí)際控制人
Ⅲ證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員
Ⅳ證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于公司股東、發(fā)起人的說法中，正確的有（）。
I.有限責(zé)任公司由五十個以下股東出資設(shè)立
II.股份有限公司股東人數(shù)無上限
III.股份有限公司應(yīng)至少有兩名發(fā)起人且不設(shè)上限
IV.一個自然人只能投資設(shè)立一個一人有限責(zé)任公司

證券公司營業(yè)部員工張某為營銷人員，王某為信息技術(shù)人員，李某為合規(guī)員，趙某為證券經(jīng)紀(jì)人，以下違反證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的有（）。
I.張某可以經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)
II.王某承擔(dān)營業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作
III.李某從事客戶招攬營銷
IV.趙某從事客戶招攬營銷

根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司信息系統(tǒng)運(yùn)行各環(huán)節(jié)安全管理的說法，正確的有（）。
I.證券公司應(yīng)當(dāng)確保重要信息系統(tǒng)具備可審計(jì)功能，并可以根據(jù)監(jiān)管部門的要求轉(zhuǎn)換、提供數(shù)據(jù)
II.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息系統(tǒng)安全監(jiān)測機(jī)制，設(shè)定監(jiān)測指標(biāo)并持續(xù)監(jiān)測重要信息系統(tǒng)的運(yùn)行狀況
III.證券公司重要信息系統(tǒng)計(jì)劃停止使用的，可不用開展技術(shù)和業(yè)務(wù)影響評估
IV.證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略、市場交易規(guī)模等因素定期對重要信息系統(tǒng)開展壓力測試和評估分解，確保其容量滿足業(yè)務(wù)開展需要

根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的說法，正確的有（）。
I.證券公司應(yīng)當(dāng)定期評估全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，并根據(jù)評估結(jié)果及時改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作
II.證券公司應(yīng)將所有子公司以及比照子公司管理的各類孫公司納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，強(qiáng)化分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋
III.證券公司應(yīng)當(dāng)在全公司推行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)文化，形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念、價(jià)值準(zhǔn)則、職業(yè)操守，建立培訓(xùn)、傳達(dá)和監(jiān)督機(jī)制
IV.證券公司應(yīng)當(dāng)明確董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司履行全面風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)分工，建立多層次、相互銜接、有效制衡的運(yùn)行機(jī)制

證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況采取的檢查措施包括（）。
I.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明
II.進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查
III.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存
IV.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，禁止的行為包括（）。
I.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
II.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動中委托不具有受托資格的單位進(jìn)行客戶招攬
III.對客戶買賣證券承諾收益或賠償
IV.拒絕客戶全權(quán)委托代理其買賣證券

根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購相關(guān)法律責(zé)任的說法，錯誤的有（）。
I.收購人的控股股東利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)由被收購公司承擔(dān)賠償責(zé)任
II.收購人利用上市公司收購，損害被收購公司股東的合法權(quán)益，無需承擔(dān)賠償責(zé)任
III.收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以罰款
IV.收購人控股股東未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以罰款

根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制主要內(nèi)容的說法，正確的有（）
I.業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制不屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
II.信息系統(tǒng)的內(nèi)部控制屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
III.分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
IV.人力資源管理內(nèi)部控制屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容