A、搶劫商業(yè)銀行或運鈔車、盜竊銀行業(yè)金融機構現(xiàn)金50萬元以上的案件,詐騙商業(yè)銀行或其他涉案金額1000萬元以上的案件
B、高管人員違規(guī)
C、盜竊、出賣、泄漏或丟失涉密資料,可能影響金融穩(wěn)定,造成經(jīng)濟秩序混亂的事件
D、發(fā)生不可抗力導致嚴重損失,造成直接經(jīng)濟損失5000萬元以上的事故、自然災害
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你可能感興趣的試題
A、風險管理政策
B、預警機制
C、報告制度
D、監(jiān)測機制
A、建立基層員工署名揭發(fā)違法違規(guī)問題的激勵和保護制度
B、識別與合理預期收益不符及存在隱患的業(yè)務或產(chǎn)品
C、購買保險及與第三方簽訂合同以緩釋操作風險
D、對接觸和使用銀行資產(chǎn)的記錄進行安全監(jiān)控
A、操作風險評估機制
B、操作風險報告機制
C、操作風險預警機制
D、操作風險控制機制
A、制定操作風險管理戰(zhàn)略及總體政策
B、定期審查和監(jiān)督執(zhí)行操作風險管理的政策、程序和具體的操作規(guī)程
C、制定適當?shù)莫剳椭贫龋谌蟹秶行У赝苿硬僮黠L險管理體系地建設
D、建立適用全行的操作風險基本控制標準,并指導和協(xié)調(diào)全行范圍內(nèi)的操作風險管理
A、“了解你的客戶”(KYC)
B、“了解你的客戶業(yè)務”(KYB)
C、“了解你的客戶業(yè)務單據(jù)”(KYD)
D、明確對賬頻率、對賬對象和對賬人員
最新試題
辦理外幣儲蓄業(yè)務的網(wǎng)點,從業(yè)人員應按哪些要求進行配置,保證權限落實到位。
農(nóng)業(yè)銀行在銀行間債券市場成功發(fā)行次級債券,籌集資金500億元,進一步提高農(nóng)業(yè)銀行的資本充足水平,改善了資本結構發(fā)生于()。
外幣儲蓄業(yè)務處理嚴格按崗位設置權限。崗位設置實行()的原則,嚴禁一人兼任有相互制約關系的崗位或獨立完成全過程的業(yè)務操作,嚴禁超越權限進行業(yè)務操作。
單位存款人未按規(guī)定交回各種空白票據(jù)、結算憑證,造成損失的由其自行承擔。
代理保險業(yè)務權限管理風險指()等產(chǎn)生的風險。
代理保險銷售人員應取得《保險代理從業(yè)人員資格證書》,郵儲銀行各級管理機構代理保險業(yè)務管理部門至少()人取得《保險代理從業(yè)人員資格證書》。
簡述“賬戶正式開立日”的理解。
重要空白憑證管理可以不用與()相分離。
重要單證的管理實行“統(tǒng)一管理、分級負責、()”的原則。
單位客戶的對賬單可分為余額對賬單和明細對賬單。