A.核心
B.非核心
C.非常規(guī)
D.階段性
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A.賠償性
B.懲戒性
C.制約性
D.規(guī)范性
A.必須采取合規(guī)職能集中化的模式(即所有合規(guī)工作人員均被安排在一個合規(guī)部門),且合規(guī)職能的地位和責任應被明確界定
B.必須采取合規(guī)職能分散化的模式(即合規(guī)工作人員被安排在不同的業(yè)務部門),且合規(guī)職能的地位和責任應被明確界定
C.合規(guī)職能的地位和責任必須被明確界定且合規(guī)職能應獨立于銀行的經營活動
D.在合規(guī)職能的組織架構和責任安排方面,所有的銀行應采取統一的模式,且合規(guī)職能的地位和責任應被明確界定
A.董事會有責任監(jiān)督銀行合規(guī)風險的管理工作
B.董事會負責批準銀行的合規(guī)政策
C.董事會應當監(jiān)督合規(guī)政策的執(zhí)行
D.高級管理層負責審查銀行合規(guī)政策的執(zhí)行情況,董事會或其委員會毋需做出相應審查
A.董事會負責批準全行合規(guī)政策
B.董事會負有對銀行高級管理層的合規(guī)風險管理工作進行監(jiān)督的責任
C.合規(guī)政策由法律與合規(guī)部門牽頭草擬
D.高級管理層負責對合規(guī)政策進行最終審核、批準
A.反洗錢和恐怖活動融資方面的法律法規(guī)
B.隱私和數據保護方面的法律法規(guī)
C.消費信貸方面的法律法規(guī)
D.銀行與客戶簽署的合同
最新試題
銀行業(yè)從業(yè)人員如何做到授信盡職?
與銀行從業(yè)人員和監(jiān)管者之間準則有關的是()。
服務崗位人員應熟悉各項服務規(guī)程,()。
簡述銀行業(yè)從業(yè)人員在處理潛在利益沖突時應遵循的原則。
中國銀行業(yè)文明規(guī)范服務工作指引是根據下面哪些行規(guī)行約制定的()。
營業(yè)場所應提供的便民用具有()。
為了建立科學合理用人和考核激勵機制,增強窗口服務人員的歸宿感,銀行機構應()。
銀行業(yè)從業(yè)人員應當熟知銀行承擔的依法協助執(zhí)行的義務,做到()。
以下不屬于自律工作委員會負責文明規(guī)范服務工作的是()。
文明服務專題活動至少一年舉行()次,活動要有具體方案,并形成書面總結。