下列屬于經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品的有()。
I銀行理財(cái)產(chǎn)品
II社會(huì)保障基金
III集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
IV信托產(chǎn)品
A.I、II、III
B.II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
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證券投資顧問在為客戶提供證券投資顧問服務(wù)過程中,應(yīng)當(dāng)符合的要求包括()
I提出客戶的利益要更加重視公司及關(guān)聯(lián)方的利益
II提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)
III提供投資建議應(yīng)當(dāng)具有合理依據(jù)
IV規(guī)范參與媒體證券節(jié)目
A.I、II、IV
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV
下列存托憑證存托人承擔(dān)責(zé)任的說法,錯(cuò)誤的是()
I存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過錯(cuò)受到損害的,存托人受到連帶賠償責(zé)任II存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過錯(cuò)受到損害的,存托人承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任
III存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過錯(cuò)受到損害的,存托人承擔(dān)按份賠償責(zé)任
IV存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過錯(cuò)受到損害的,存托人不承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
A.I、III
B.II、IV
C.I、II
D.II、III、IV
下列關(guān)于約定購回式證券交易的說法。正確的有()
I證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議,應(yīng)當(dāng)將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶
II證券公司與客戶之間的糾紛,將影響中國結(jié)算依據(jù)交易所成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券登記和資金劃付等業(yè)務(wù)
III中國結(jié)算依據(jù)交易所確認(rèn)的成交結(jié)果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務(wù)
IV證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定基于客戶的真實(shí)委托向交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào),由交易系統(tǒng)予以確認(rèn)
A.II、IV
B.I、III、IV
C.I、III
D.I、II、III、IV
根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,下列關(guān)于期貨交易所職責(zé)的說法,錯(cuò)誤的是()
I期貨交易所不得提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)
II期貨交易所不得干預(yù)、設(shè)計(jì)合約、但對(duì)報(bào)備的合約審核無誤介紹后安排上市
III期貨交易所組織結(jié)算和交割,但不得組織與監(jiān)督交易
IV為期貨交易提供集中履約,但期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易
A.II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.I、II、III
證券包銷協(xié)議的必備條款包括()
I包銷證券的種類、數(shù)量
II包銷證券的金額及發(fā)行價(jià)格
III通知方式
IV不可抗力事項(xiàng)
A.I、II、IV
B.I、III
C.I、II
D.III、IV
最新試題
根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》,下列資產(chǎn)不屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的有()。I.中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡?cái)直接融資工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計(jì)劃
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向()進(jìn)行業(yè)務(wù)方案?jìng)浒?,井獲得業(yè)務(wù)方案?jìng)浒复_認(rèn)函。
下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法,正確的有()Ⅰ.有限責(zé)任公司應(yīng)由50個(gè)以下股東出資設(shè)立,股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見,股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金,有限責(zé)任公司則不可以Ⅳ.有限責(zé)任公司成立后應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書,而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司收購的說法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對(duì)不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項(xiàng)收購條件,適用于被收購公司的所有股東
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中,不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是()。
根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》,中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中,不包括()
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為,正確的是()。
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。
證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理,如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格,但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的,下列做法錯(cuò)誤的是()