單項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。

A.60%
B.70%
C.80%
D.90%


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3.單項選擇題股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由（）自行負責。

A.發(fā)行人
B.承銷人
C.證券監(jiān)督部門
D.投資者

4.單項選擇題股票發(fā)行申請的審核，由（）負責。

A.證監(jiān)會發(fā)行審核委員會
B.國務院授權的部門
C.財政部
D.中國人民銀行

5.單項選擇題根據(jù)《證券法》的有關規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金（）

A.可以用于彌補虧損
B.用于非生產(chǎn)性支出
C.用于購置職工住房
D.必須用于核準的用途

8.單項選擇題公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照（）所列資金用途使用。

A.公司章程
B.公司經(jīng)營計劃
C.招股說明書
D.公司投資方案

9.單項選擇題根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，下列不屬于公司公開發(fā)行新股的條件是（）

A.具備健全且運行良好的組織機構
B.最近3年持續(xù)盈利，平均總資產(chǎn)報酬率達到10%以上
C.具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好
D.最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

最新試題

基金銷售渠道審慎調查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構對基金管理人的審慎調查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構的審慎調查Ⅲ．基金代銷機構對基金托管人的審慎調查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構的審慎調查

題型：單項選擇題

根據(jù)忠誠盡責的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直

題型：單項選擇題

關于操作風險的表述中，下列錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務的機構Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務的機構Ⅲ．為公募基金提供估值服務的機構

題型：單項選擇題

對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

管理層在經(jīng)營管理中應遵守的原則不包括（）。

題型：單項選擇題

基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。

題型：單項選擇題

甲有1000元閑置資金，希望通過投資實現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因為基金具有以下特點（）。

題型：單項選擇題

基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件，公布上述文件的時間是（）。

題型：單項選擇題

關于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。

題型：單項選擇題