下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說(shuō)法中，正確的有（）
Ⅰ.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)、客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)
Ⅱ.營(yíng)銷(xiāo)人員不得經(jīng)辦客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管業(yè)務(wù)
Ⅲ.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)
Ⅳ.與客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立相互監(jiān)督機(jī)制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
上市公司董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)包括（）
Ⅰ.負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)的籌備和文件保管
Ⅱ.負(fù)責(zé)公司董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管
Ⅲ.負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理
Ⅳ.辦理信息披露事務(wù)等事宜
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列屬于《證券風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施的是（）
Ⅰ.停業(yè)整頓
Ⅱ.托管
Ⅲ.接管
Ⅳ.行政重組
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
對(duì)于證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出慮假陳述或者信息誤導(dǎo)的，下列處罰措施正確的是（）
Ⅰ.取消從業(yè)資格
Ⅱ.處以3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
Ⅲ.屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分
Ⅳ.構(gòu)成犯霏的，依法追究刑事責(zé)任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括（）
Ⅰ.簡(jiǎn)政放權(quán)，取消部分審批
Ⅱ.完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間
Ⅲ.適應(yīng)多元化需要，調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則
Ⅳ.強(qiáng)化期貨公司的信息披露義務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括（）
Ⅰ.濫用的方式
Ⅱ.濫用的損害對(duì)象
Ⅲ.濫用的后果
Ⅳ.濫用的責(zé)任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
Ⅰ.薪酬與提名委員會(huì)
Ⅱ.審計(jì)委員會(huì)
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
期貨交易所的職責(zé)包括（）
Ⅰ.提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)
Ⅱ.設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市
Ⅲ.組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割
Ⅳ.制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券交易所
A.免于罰款
B.處以3萬(wàn)元以下的罰款
C.處以3萬(wàn)元的罰款
D.處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
A.1
B.3
C.4
D.5
最新試題
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說(shuō)法中正確的是（）。
開(kāi)放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時(shí)間是（）。
管理層在經(jīng)營(yíng)管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專(zhuān)門(mén)的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ．增加回訪頻次
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計(jì)凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)
基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
基金半年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述，不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是（）。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶(hù)至上要求的是（）。