會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取()的方式。
Ⅰ.自評
Ⅱ.他評
Ⅲ.自評與他評相結合
Ⅳ.以上均正確
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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效力期限內的誠信信息根據(jù)性質可以分為()。
Ⅰ.公開信息
Ⅱ.封閉信息
Ⅲ.半公開信息
Ⅳ.有限公開信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
從事證券業(yè)務的專業(yè)人員包括()。
Ⅰ.證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員
Ⅱ.基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員
Ⅲ.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員
Ⅳ.證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
誠信信息中的基本信息通過()采集。
Ⅰ.協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)
Ⅱ.協(xié)會人員信息管理系統(tǒng)
Ⅲ.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)
Ⅳ.誠信信息系統(tǒng)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
中國證監(jiān)會撒銷保薦代表人資格的行為包括()。
Ⅰ.保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
Ⅱ.保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
Ⅲ.保薦代表人受到中國證監(jiān)會行政處罰
Ⅳ.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
A.另外兼任與本職崗位無沖突的工作
B.違反內部工作流程和崗位職責管理規(guī)定,將本人工作委托他人代為履行
C.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料
D.損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產
A.客觀誠信
B.利益至上
C.廉潔自律
D.勤勉盡責
A.應當嚴格履行保密責任
B.不得利用職務之便牟取不正當利益
C.可以買賣相關上市公司的證券
D.應當督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內幕信息知情人嚴格保密
A.違反其就上市公司并購重組相關業(yè)務活動所作承諾的
B.違反保密制度或者未履行保密責任的
C.采取不正當競爭手段進行惡性競爭的
D.唆使、協(xié)助或者參與上市公司提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件
A.警告
B.沒收違法所得
C.1萬元以上3萬元以下罰款
D.3萬元以上5萬元以下罰款
A.不得篡改有關信息和資料
B.公開發(fā)表的關于證券投資咨詢的文章中可以采用筆名
C.向客戶發(fā)送的傳真件必須注明機構名稱和聯(lián)系人姓名
D.引用信息應當注明出處
最新試題
證券投資咨詢人員在報刊上發(fā)表投資咨詢文章時,必須注明()。Ⅰ.機構地址Ⅱ.個人真實姓名Ⅲ.機構聯(lián)系電話Ⅳ.機構名稱
證券市場禁入措施的適用對象包括()Ⅰ.證券公司實際控制人的高級管理人員Ⅱ.證券服務機構的實際控制人Ⅲ.上市公司的董事Ⅳ.發(fā)行人的監(jiān)事
證券投資咨詢機構及其投資咨詢人員,應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議,()。Ⅰ.引用有關信息、資料時,應當注明出處Ⅱ.引用有關信息、資料時,應當注明著作權人Ⅲ.不得篡改有關信息、資料Ⅳ.不得斷章取義地引用有關信息、資料
關于中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的核準,下列說法正確的有()。Ⅰ.對保薦代表人資格的申請,自受理之日起10個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定Ⅱ.對保薦代表人資格的申請,自受理之日起20個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定Ⅲ.申請文件內容發(fā)生重大變化的,應當自變化之日起2個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新資料Ⅳ.申請文件內容發(fā)生重大變化的,應當自變化之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新資料
證券投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時,必須()Ⅰ.注明所在證券投資咨詢機構的名稱Ⅱ.注明所在證券投資咨詢機構的地址Ⅲ.注明個人真實姓名Ⅳ.對投資風險做充分說明
證券投資咨詢人員申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格,應當提交的文件有()。Ⅰ.學歷證書Ⅱ.身份證Ⅲ.參加證券從業(yè)人員資格考試的成績單Ⅳ.所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料
中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前,應當告知當事人()。Ⅰ.采取證券市場禁入措施的事實Ⅱ.采取證券市場禁入措施的理由及依據(jù)Ⅲ.有陳述、申辯的權利Ⅳ.有要求舉行聽證的權利
證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內容包括()。Ⅰ.基本信息Ⅱ.獎勵信息Ⅲ.警示信息Ⅳ.處罰處分信息
保薦代表人出現(xiàn)下列情形中的(),中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的,撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作Ⅱ.因保薦業(yè)務或其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責Ⅲ.未完成或者未參加輔導工作Ⅳ.未參加持續(xù)督導工作,或者持續(xù)督導工作未勤勉盡責
基金銷售人員從事基金銷售活動應當遵循()。Ⅰ.投資者利益優(yōu)先原則Ⅱ.勤勉盡職原則Ⅲ.公司利益至上原則Ⅳ.誠實守信原則