A.與可疑類客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)當(dāng)采取標(biāo)準(zhǔn)型盡職調(diào)查措施識別客戶身份，并按照本機(jī)構(gòu)特定的業(yè)務(wù)處理程序進(jìn)行處理。
B.在可疑客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系續(xù)存期間，應(yīng)當(dāng)全面了解客戶的信息，加強(qiáng)監(jiān)控其日常各項(xiàng)交易情況和錯作行為
C.對于可疑類客戶，應(yīng)當(dāng)對其身份信息及資金狀況進(jìn)行審核，審核頻率應(yīng)高于關(guān)注類客戶，并根據(jù)結(jié)果調(diào)整客戶洗錢分類等級
D.可疑類客戶及其金融交易活動如在風(fēng)險等級評定周期內(nèi)再次出現(xiàn)可疑交易，應(yīng)持續(xù)進(jìn)行報告
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A.3
B.5
C.7
D.10
A.1998
B.2001
C.2013
D.2003
A.過失洗錢行為也構(gòu)成洗錢犯罪
B.洗錢犯罪的明知要件是指犯罪行為人確實(shí)知道清洗資金是上游犯罪所得
C.行為人實(shí)施洗錢行為主觀上必須是故意的
D.通過客觀證據(jù)推定行為人應(yīng)當(dāng)知道清洗資金是上游犯罪所得不構(gòu)成洗錢犯罪
A.反洗錢內(nèi)控制度
B.客戶身份識別制度
C.客戶風(fēng)險等級劃分制度
D.報告涉嫌恐怖融資制度
A.可稽核性
B.可復(fù)核性
C.可行性
D.可驗(yàn)證性
最新試題
證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟(jì)活動特點(diǎn)等各方面情況，衡量本機(jī)構(gòu)對其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度，評估客戶風(fēng)險。客戶風(fēng)險子項(xiàng)包括（）
客戶身份識別完整性原則是指（）
金融機(jī)構(gòu)在識別境外單位客戶時有效身份證件包括（）
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對于（）客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營狀況等信息，加強(qiáng)對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。
客戶洗錢風(fēng)險分類的參考指標(biāo)包括（）。
金融行動特別工作組（FATF）提出的反洗錢有效性評估的直接目標(biāo)，包括以下哪些方面？（）
風(fēng)險等級劃分后，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)（）。
（）年，F(xiàn)ATF《四十項(xiàng)建議》規(guī)定，將洗錢行為規(guī)定為犯罪。
在保存環(huán)境上，不屬于防磁、防潮的種類是（）。
持以下身份證件的客戶，哪類客戶的洗錢風(fēng)險相對較低？（）