A.在高風(fēng)險情形下，金融機構(gòu)應(yīng)采取強化措施管理和降低風(fēng)險
B.在低風(fēng)險情形下，允許采取簡化措施
C.如果金融機構(gòu)合理懷疑存在洗錢或恐怖融資的情況，則不允許采取簡化措施
D.如果金融機構(gòu)合理懷疑存在洗錢或恐怖融資的情況，但風(fēng)險較低，則允許采取簡化措施
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你可能感興趣的試題
A.聯(lián)合國
B.世界銀行
C.國際刑警組織
D.FATF
A.將反洗錢監(jiān)管范圍由銀行業(yè)金融機構(gòu)擴大到證劵、期貨、保險等行業(yè)的金融機構(gòu)
B.統(tǒng)一了本外幣反洗錢監(jiān)管體制，結(jié)束了本外幣反洗錢監(jiān)管和資金監(jiān)測分離的狀態(tài)
C.規(guī)范了反洗錢檢查和調(diào)查的程序
D.對金融機構(gòu)建立和實施反洗錢內(nèi)部控制制度、客戶身份識別制度、履行報告大額交易和可疑交易，保存客戶身份資料和交易記錄等反洗錢義務(wù)進行了更為清楚和適當(dāng)?shù)谋硎?/p>
A.向全球所有國家和地區(qū)推廣反洗錢網(wǎng)絡(luò)
B.在金融行動特別工作組成員內(nèi)監(jiān)督執(zhí)行反洗錢與反恐怖融資建議
C.關(guān)注洗錢犯罪手段發(fā)展趨勢，探討反洗錢措施
D.對成員國開展互評估活動
A.負(fù)責(zé)反洗錢的資金監(jiān)測
B.監(jiān)督檢查金融機構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況
C.在職責(zé)范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動
D.代表國家開展反洗錢國際合作
A.識別客戶身份，并利用可靠的、獨立來源的文件、數(shù)據(jù)或信息核實客戶身份
B.識別受益所有人身份，并采取合理措施核實受益所有人身份，使金融機構(gòu)充分了解收益所有人
C.了解并視情況獲得關(guān)于業(yè)務(wù)目的和真實意圖的信息
D.對業(yè)務(wù)關(guān)系采取持續(xù)的盡職調(diào)查
最新試題
證券期貨業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍，制定有針對性的什么考核指標(biāo)？（）
金融機構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機構(gòu)根據(jù)（）的調(diào)查要求，對有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進行調(diào)查和反饋。
下列關(guān)于洗錢的危害性的說法中，錯誤的是（）
證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括（）
以下哪些情況符合反洗錢現(xiàn)場檢查程序要求？（）
以下哪類金融機構(gòu)不是《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》新增的適用對象？（）
2009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，就“明知”規(guī)定為（）
針對金融機構(gòu)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的情況，（）負(fù)有反洗錢監(jiān)督檢查職責(zé)。
FATF創(chuàng)始國包括西方七國在內(nèi)的15個國家以及歐盟歐洲委員會。
證券期貨業(yè)機構(gòu)應(yīng)確保客戶風(fēng)險評估工作流程具有（）或可追溯性。