A、文中“未提供客戶身份證明資料”定性準確。
B、銀行業(yè)金融機構為客戶辦理5萬元以上的大額現金存取業(yè)務時，應視情況對客戶提供的居民身份證件進行聯網核查。
C、文中“未進行聯網核查”的定性，還應說明客戶龔XX辦理活期儲蓄存款存在哪些可疑之處。
D、以上事實表述不規(guī)范。文中所述“身份證明資料進行聯網核查”應直接指出為“居民身份證進行聯網核查”。
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A.2006年11月14日
B.2006年12月1日
C.2007年1月1日
D.2007年3月1日
A.13
B.17
C.18
D.20
A.證券公司
B.證券公司和銀行各自
C.證券公司和客戶各自
D.銀行
A.證券經營機構指令銀行劃出與證券交易、清算無關的資金，與其實際經營情況不符
B.證券經營機構通過銀行頻繁大量拆借外匯資金
C.保險機構通過銀行頻繁大量對同一家投保人發(fā)生賠付或者辦理退保
D.自然人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉換
A.強調反洗錢是金融機構全員性義務
B.金融機構應定期開展反洗錢審計，加強對業(yè)務條線或其分支機構反洗錢工作的檢查，及時發(fā)現糾正存在的問題
C.完善內部管理制約機制，防范內部人員參與違法犯罪活動
D.要求高級管理層增強履行反洗錢的意識，正確處理金融業(yè)務發(fā)展與合規(guī)的關系
最新試題
（）年，FATF《四十項建議》規(guī)定，將洗錢行為規(guī)定為犯罪。
《禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》由（）發(fā)布。
按照《金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》，金融機構發(fā)現涉恐資金交易應向（）部門報告
《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》的施行時間是（）
金融機構在報送可疑交易報告時，可通過下列哪些機構向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告？（）
涉及恐怖活動的資產被采取凍結措施期間，符合以下情形之一的，有關賬戶可以進行款項收取或者資產受讓（）。
風險等級劃分后，金融機構應（）。
金融機構保存的客戶身份資料和交易記錄應當全面、完整，足以再現（）反映交易真實情況的合同、業(yè)務憑證、單據、業(yè)務函件和其他資料。
金融行動特別工作組（FATF）提出的反洗錢有效性評估的直接目標，包括以下哪些方面？（）
證券期貨業(yè)機構應當將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍，制定有針對性的什么考核指標？（）