單項(xiàng)選擇題證券公司承銷(xiāo)證券時(shí),以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù),公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將受到的處罰不包括()。

A.行政扣留
B.警告
C.罰款
D.情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格


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1.單項(xiàng)選擇題證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),下列關(guān)于委托資產(chǎn)表述正確的是()。

A.只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
B.單個(gè)客戶(hù)參與金額不低于5萬(wàn)元人民幣
C.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是現(xiàn)金、股票或者債券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券
D.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶(hù)合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理證券、金融衍生品或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)

6.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃表述錯(cuò)誤的是()。

A.客戶(hù)應(yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性做出承諾
B.證券公司與客戶(hù)約定共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
C.客戶(hù)應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
D.明確界定客戶(hù)條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣范圍

7.單項(xiàng)選擇題下列公司股份轉(zhuǎn)讓的情形,符合規(guī)定的是()。

A.甲公司經(jīng)過(guò)股東大會(huì)決議,決議收購(gòu)公司,自收購(gòu)之日起20日未注銷(xiāo)
B.乙公司收購(gòu)公司股票,以獎(jiǎng)勵(lì)公司優(yōu)秀職工,未經(jīng)過(guò)股東大會(huì)決議
C.丙公司股東孫某因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并決議持異議,要求公司收購(gòu)其股份,在6個(gè)月內(nèi)未注銷(xiāo)
D.丁公司不接受公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的

8.單項(xiàng)選擇題申請(qǐng)證券上市交易,應(yīng)經(jīng)()審核同意,雙方簽訂上市協(xié)議。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.證券交易所

9.單項(xiàng)選擇題證券公司與客戶(hù)簽訂書(shū)面資產(chǎn)管理合同,下列表述錯(cuò)誤的是()。

A.合同應(yīng)約定財(cái)產(chǎn)清算方式
B.合同應(yīng)約定資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的認(rèn)購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式
C.合同應(yīng)約定收益的分配原則、執(zhí)行方式
D.合同需約定保本計(jì)劃及承諾

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甲有1000元閑置資金,希望通過(guò)投資實(shí)現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購(gòu)買(mǎi)1、2只股票,因此甲選擇購(gòu)買(mǎi)滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某具有基金銷(xiāo)售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R5級(jí)產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類(lèi)別是C5型,劉女士從該證券公司營(yíng)業(yè)部銷(xiāo)售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動(dòng)前往該證券公司營(yíng)業(yè)部,要求銷(xiāo)售人員為其申購(gòu)該基金,下列銷(xiāo)售人員的做法中,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

投資者可通過(guò)ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告,基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在()之前。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資,但乙并未向公司申報(bào)登記,下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問(wèn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ.為公募基金提供了銷(xiāo)售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ.為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程的說(shuō)法中,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金的募集一般要經(jīng)過(guò)()等四個(gè)步驟。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題