A.路演活動一般由分行統(tǒng)一安排場地集中進行，分行個金部必須派專人負責路演活動全過程的組織管理
B.路演活動應使用總行下發(fā)的經審核通過的產品發(fā)行路演材料（包括宣傳培訓材料、PPT等）
C.第三方合作公司演示人員所講授內容嚴重違背原有規(guī)定的，如承諾、夸大產品收益，混淆關鍵風險點，改變產品投資方向、范圍及結構比例的說法等情況，應當場制止并立即要求糾正。事后還應及時將相關情況上報總行個金部，第三方合作公司累計發(fā)生三次上述情況的，總行將暫停與其開展業(yè)務合作
D.分行應安排對第三方合作公司演示人員演講內容進行錄音

A.凡屬于總對總合作的第三方公司因業(yè)務需要在交行開展產品發(fā)行路演的，相關路演材料必須經總行個金部審核同意并正式下發(fā)專門通知
B.第三方合作公司在分行開展產品培訓及發(fā)行路演的對象僅限于個金銷售人員等行內人員，不得邀請客戶參加第三方合作公司的產品培訓及發(fā)行路演，第三方合作公司不得私自到網點或私自組織分行銷售人員開展產品培訓及發(fā)行路演
C.分行在第三方合作公司產品發(fā)行路演中，培訓材料、產品形態(tài)、特點、風險提示采用第三方公司認可的市場推廣人員的電話、口頭信息、電子郵件中的內容
D.分行為做好售后服務和客戶關系維護工作，可以聯(lián)合第三方合作公司舉辦必要的客戶活動，或邀請相關專家舉辦報告會，講授內容應明確界定僅限于向客戶宣導投資理念，介紹各類投資知識、宏觀經濟分析、投資策略、市場研究等，不得參雜推介公司的具體產品等

A.產品介紹
B.風險承受能力調查
C.銷售達成
D.后續(xù)服務

A.客戶是否已明白產品風險特征
B.客戶經理是否合規(guī)銷售
C.客戶經理是否已進行風險提示
D.客戶潛在的購買意向

A.在客戶正式簽字確認前，由網點分管個金業(yè)務的負責人或銷售主管與客戶面談，再次充分揭示產品風險
B.有條件的分行可對面談內容進行錄像、錄音
C.面談結束后，網點分管個金業(yè)務的負責人或銷售主管要在交行留存的產品說明書或產品合同或產品購買申請書上書寫“本人已向客戶揭示產品風險，客戶已明白本產品的投資風險。”并簽字確認
D.客戶在指定位置親筆抄錄憑證上的下述語句：“本人已閱讀風險揭示，愿意承擔投資風險”，并簽字確認