單項選擇題證券交易清算是指證券交易成交后,()根據(jù)成交結果,計算各交易參與方和證券數(shù)額的過程,通過清算確認各交易參與方的債權債務關系。

A.證券交易所
B.證券通信公司
C.結算機構


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1.單項選擇題根據(jù)《勞動合同管理辦法》,試用期一般為()個月。

A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.6個月

3.單項選擇題滬市質押券提交入(出)庫申報()撤單,深市()撤單。

A.不可以;可以
B.可以;不可以
C.不可以;不可以
D.可以;可以

5.單項選擇題在向證監(jiān)會提交申報材料后,取得批文前,項目組與投資銀行業(yè)務部發(fā)現(xiàn)項目有不符合發(fā)行要求的情形,需要撤回申請時,項目組填寫“項目結束(終止)申請表”,經(jīng)()撤回已上報材料。

A.經(jīng)投資銀行業(yè)務部門負責人同意,綜合質控部審核,并報總經(jīng)理審批后
B.經(jīng)投資銀行業(yè)務部門負責人同意,綜合質控部、合規(guī)與風險管理部審核,并報總經(jīng)理審批后
C.經(jīng)綜合質控部同意,保薦業(yè)務負責人、內核負責人審核,并報總經(jīng)理審批后
D.經(jīng)投資銀行業(yè)務部門負責人同意,綜合質控部、保薦業(yè)務負責人、內核負責人審核,并報總經(jīng)理審批后

最新試題

為客戶之間的融資提供中介、擔?;蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。

題型:判斷題

有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外,還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程,保證客戶現(xiàn)場開戶,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務,應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況,不得提供虛假、誤導性信息,不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務,不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

題型:判斷題

制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。

題型:判斷題

公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應當為客戶開立資金賬戶。

題型:判斷題

證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

實施證券經(jīng)紀人制度一年內,證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。

題型:判斷題

證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度,對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實履行反洗錢義務,防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。

題型:判斷題