多項選擇題員工辦公用計算機終端安全管理要求()。

A.公司員工對自己使用的辦公計算機終端的安全管理負責(zé),按公司規(guī)定規(guī)范計算機使用行為,不利用公司資源處理與工作無關(guān)的事務(wù)
B.公司員工應(yīng)及時升級計算機操作系統(tǒng)補丁和防病毒軟件的升級補丁,在日常工作中遇到系統(tǒng)故障、病毒發(fā)作等異常應(yīng)及時與信息技術(shù)中心相關(guān)人員聯(lián)系,并配合進行相應(yīng)的處置
C.公司員工應(yīng)謹(jǐn)慎使用U盤等移動存儲介質(zhì)進行文檔、數(shù)據(jù)的復(fù)制和存儲操作。原則上只能使用公司統(tǒng)一配發(fā)的U盤和移動硬盤,因工作需求另行購置的移動存儲設(shè)備在使用前需經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)同意并報信息技術(shù)中心備案后才能使用
D.公司員工計算機的防病毒軟件配置了每周一次的全盤掃描策略,使用者應(yīng)確保掃描操作的執(zhí)行。如果因工作需要中斷掃描,應(yīng)在空閑時間重新執(zhí)行全盤掃描操作


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1.多項選擇題營業(yè)部常規(guī)維護記錄應(yīng)包括()。

A.發(fā)電機巡檢記錄
B.空調(diào)巡檢記錄
C.消防設(shè)施巡檢記錄
D.UPS巡檢記錄

2.多項選擇題公司稽核審計類型分為()。

A.常規(guī)稽核審計
B.專項稽核審計
C.任期經(jīng)濟責(zé)任審計
D.審計調(diào)研

4.多項選擇題擬上架設(shè)備每個設(shè)備必須獨立填寫設(shè)備上架申請表。申請人應(yīng)該填寫基本信息包括哪些()。

A.擬上架設(shè)備的基本情況信息,包括服務(wù)器規(guī)格型號、體積參數(shù)、供配電要求、所屬系統(tǒng)或項目名稱等信息
B.擬上架設(shè)備的操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、應(yīng)用程序等信息
C.擬上架設(shè)備的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)要求、訪問策略等信息
D.擬上架設(shè)備的設(shè)備供應(yīng)商詳細資料

5.多項選擇題質(zhì)量管理體系持續(xù)改進的手段有()。

A.質(zhì)量方針與質(zhì)量目標(biāo)
B.數(shù)據(jù)分析
C.管理評審
D.內(nèi)部審核
E.糾正與預(yù)防措施

6.多項選擇題客戶服務(wù)中心業(yè)務(wù)人員包括()。

A.座席組長
B.質(zhì)檢與培訓(xùn)員
C.系統(tǒng)管理員
D.后臺人員

8.多項選擇題在證券賬戶存在哪些情況的,客戶不能申請撤銷指定()。

A.當(dāng)日有委托
B.國債回購未到期
C.有國債回購登記
D.與營業(yè)部簽定各種協(xié)議未履行完畢

9.多項選擇題關(guān)于合規(guī)的定義中,以下說法正確的是()。

A.合規(guī)指公司及工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則即可,不包括公司內(nèi)部規(guī)章制度
B.合規(guī)風(fēng)險指因公司或工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險
C.合規(guī)管理指公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度,建立合規(guī)管理機制,培育合規(guī)文化,防范合規(guī)風(fēng)險的行為
D.合規(guī)文化建設(shè)指公司通過合規(guī)宣導(dǎo)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)考核等多種途徑,在公司內(nèi)部樹立正確的合規(guī)理念、營造良好的合規(guī)氛圍、認識真正的合規(guī)價值

10.多項選擇題對于證券營業(yè)部培訓(xùn)工作的要求是()。

A.各證券營業(yè)部需以季度為單位,上報本營業(yè)部培訓(xùn)計劃
B.證券營業(yè)部培訓(xùn)完成情況應(yīng)納入年度考核指標(biāo)中
C.證券營業(yè)部培訓(xùn)完成情況不納入年度考核指標(biāo)中
D.培訓(xùn)內(nèi)容根據(jù)監(jiān)管部門要求、市場和自身情況確定

最新試題

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息,不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。

題型:判斷題

采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動。

題型:判斷題

客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù))后的三個交易日內(nèi)辦理完畢

題型:判斷題

公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度,加強投資者教育,保護客戶合法權(quán)益。

題型:判斷題

證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

同時采用員工營銷和經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部,證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動

題型:判斷題