A.各證券營業(yè)部需以季度為單位，上報本營業(yè)部培訓(xùn)計劃
B.證券營業(yè)部培訓(xùn)完成情況應(yīng)納入年度考核指標中
C.證券營業(yè)部培訓(xùn)完成情況不納入年度考核指標中
D.培訓(xùn)內(nèi)容根據(jù)監(jiān)管部門要求、市場和自身情況確定
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A.客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶
B.營業(yè)部名義開立的外幣客戶交易結(jié)算資金銀行賬戶
C.法人名義開立的外幣客戶交易結(jié)算資金銀行賬戶
D.結(jié)算備付金賬戶
A.清算中心和信息技術(shù)中心
B.稽核審計部
C.經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部
D.合規(guī)與風(fēng)險管理部
A.預(yù)算外支出
B.營業(yè)外支出
C.單筆在2萬元以上的費用支出
D.單筆10萬元以上的資本性支出
A.其他代辦證券公司股份轉(zhuǎn)讓專用席位號碼
B.股份代碼
C.股份數(shù)量
D.交易記錄
A.經(jīng)紀業(yè)務(wù)
B.存管清算
C.凈資本等風(fēng)險監(jiān)控指標
D.反洗錢
E.自營投資監(jiān)控
A.該證券具有潛在投資機會
B.分析師對該證券有過獨立研究并且其它研究機構(gòu)也有相應(yīng)的研究
C.分析師深入實際調(diào)研與該證券相關(guān)行業(yè)狀況
D.分析師詳細闡明該證券的投資價值、投資風(fēng)險、適當(dāng)買賣時機等，并標明“強買”、“買入”、“關(guān)注”或“賣出”等評級
A.申請
B.審批
C.開通
D.取消
A.發(fā)行人
B.項目組
C.綜合質(zhì)控部
D.合規(guī)與風(fēng)險管理部
A.初步盡職調(diào)查報告
B.發(fā)行人基本情況表
C.立項申請
A.合規(guī)與風(fēng)險管理部
B.研究開發(fā)中心
C.經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部
D.清算中心
最新試題
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。
證券公司與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。
客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的三個交易日內(nèi)辦理完畢
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。