多項選擇題法人投資者新開B股證券賬戶必須提供有效的證件()。

A.劃款憑證
B.董事會或董事、主要股東授權委托書
C.授權人的有效身份證明文件復印件和代理人身份證明文件及復印件
D.注冊地在境外或港、澳、臺地區(qū)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及復印件


你可能感興趣的試題

1.多項選擇題上市公司增發(fā)股票發(fā)行階段,投資銀行業(yè)務部資本*市場管理人員向投資者發(fā)送()。

A.投資價值研究報告
B.信息披露文件
C.增發(fā)招股說明書
D.認購邀請書

2.多項選擇題通?;痄N售收入包括()。

A.認購手續(xù)費收入
B.申購手續(xù)費收入
C.贖回手續(xù)費收入
D.客戶維護費收入
E.出租交易單元的收入

3.多項選擇題軟件使用安全要求()。

A.禁止在公司計算機上使用未經審核批準的軟件(公司總部由信息技術中心審批,各分支機構由電腦部經理審批),嚴禁安裝各類游戲軟件
B.禁止在生產系統(tǒng)終端使用未經信息技術中心審核批準的或與業(yè)務無關的軟件
C.經遠程通信傳送的程序或數據及外來的文件,必須經過查毒檢測確認無病毒后方可使用

4.多項選擇題客戶洗錢風險等級主要分為高、中、低三個風險等級,其中高風險客戶包括()。

A.客戶為外國政要、其家庭成員、其他與之關系密切的人員
B.客戶信息與接收到相關部門通報的涉嫌違法違規(guī)案件人員名單;涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪行為協(xié)查名單特征相符的
C.客戶(機構戶注冊地或自然人客戶國籍)來自接收到相關部門通報的被稱為“避稅天堂”的國家或地區(qū)、離岸金融中心
D.客戶(機構戶注冊地或自然人客戶國籍)來自接收到相關部門通報的缺乏反洗錢法律和反洗錢監(jiān)管的國家和地區(qū)
E.客戶(機構戶注冊地或自然人客戶國籍)來自接收到相關部門通報的販毒、腐敗或其他嚴重犯罪活動猖獗的國家或地區(qū)

5.多項選擇題網絡系統(tǒng)崗根據申請人信息進行審核并進行哪些操作網絡系統(tǒng)相關配置()。

A.所屬VLAN
B.IP地址
C.交換機端口及跳線
D.訪問策略

6.多項選擇題實物資產驗收入庫后,資產管理員應對實物資產按照附件()。

A.“實物資產分類編碼表”輸入實物資產編碼
B.并按“信達證券有限公司固定資產標簽”規(guī)定的統(tǒng)一格式粘貼標簽
C.編碼之后由財務會計部進行報銷批準,確認形成實物資產

7.多項選擇題營業(yè)部出現(xiàn)下列()情形,公司對營業(yè)部負責人進行免職處理。

A.營業(yè)部內部管理混亂,違規(guī)操作,給公司造成嚴重經濟損失,或給公司造成惡劣影響
B.營業(yè)部內控和安全運營方面存在較大疏漏,給公司造成嚴重經濟損失,或給公司造成惡劣影響
C.營業(yè)部內部不團結,營業(yè)部經營和管理出現(xiàn)嚴重混亂,營業(yè)部業(yè)務無法正常開展
D.營業(yè)部負責人在任期內被誡勉談話1次以上,營業(yè)部相關工作仍未有明顯改善
E.人事考核結果為“不合格”;被證實有職務侵占、損公肥私的行為

8.多項選擇題網上委托系統(tǒng)應采用如下標準建設()。

A.至少兩條線路接入互聯(lián)網
B.采用同一個運營商的線路應通過不同的節(jié)點接入
C.通過防火墻等安全設備與互聯(lián)網相連
D.必須通過不同運營商接入

9.多項選擇題簽報事項的緩急程度分為()。

A.一般件
B.急件
C.緊急
D.特急

10.多項選擇題員工辦公用計算機終端安全管理要求()。

A.公司員工對自己使用的辦公計算機終端的安全管理負責,按公司規(guī)定規(guī)范計算機使用行為,不利用公司資源處理與工作無關的事務
B.公司員工應及時升級計算機操作系統(tǒng)補丁和防病毒軟件的升級補丁,在日常工作中遇到系統(tǒng)故障、病毒發(fā)作等異常應及時與信息技術中心相關人員聯(lián)系,并配合進行相應的處置
C.公司員工應謹慎使用U盤等移動存儲介質進行文檔、數據的復制和存儲操作。原則上只能使用公司統(tǒng)一配發(fā)的U盤和移動硬盤,因工作需求另行購置的移動存儲設備在使用前需經部門領導同意并報信息技術中心備案后才能使用
D.公司員工計算機的防病毒軟件配置了每周一次的全盤掃描策略,使用者應確保掃描操作的執(zhí)行。如果因工作需要中斷掃描,應在空閑時間重新執(zhí)行全盤掃描操作

最新試題

采用經紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。

題型:判斷題

轄區(qū)外證券營業(yè)部經紀人不得在當地證監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題

證券公司應當充分了解客戶情況,在客戶開戶時,對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。

題型:判斷題

證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務管理制度,對證券經紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實履行反洗錢義務,防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。

題型:判斷題

制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請證券經濟制度必要條件。

題型:判斷題

同時采用員工營銷和經紀人營銷方式的證券營業(yè)部,證券經紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動

題型:判斷題

營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查,當地證監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經紀人制度,為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。

題型:判斷題

客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的,應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務)后的三個交易日內辦理完畢

題型:判斷題

有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外,還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程,保證客戶現(xiàn)場開戶,為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。

題型:判斷題

實施證券經紀人制度一年內,證券營業(yè)部證券經紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數的6倍。

題型:判斷題