多項選擇題被審計人應(yīng)對提供材料的()負責。

A.真實性
B.有效性
C.完整性
D.準確性


你可能感興趣的試題

1.多項選擇題應(yīng)急演練領(lǐng)導小組下設(shè)哪些工作小組()。

A.技術(shù)組
B.安保組
C.業(yè)務(wù)組
D.網(wǎng)絡(luò)組

2.多項選擇題證券營業(yè)部內(nèi)部控制審計評價的目標主要包括()。

A.促進證券營業(yè)部遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管政策和公司規(guī)章制度
B.促進證券營業(yè)部完善管理環(huán)境,提高風險管理水平
C.促進證券營業(yè)部業(yè)務(wù)、財務(wù)和其他管理信息真實、可靠和及時
D.促進證券營業(yè)部各級員工強化內(nèi)部控制意識,嚴格貫徹落實各項控制措施

3.多項選擇題客戶服務(wù)中心后臺人員主要職責包括()。

A.負責處理組長轉(zhuǎn)交的客戶咨詢
B.轉(zhuǎn)客戶咨詢處理結(jié)果給接待座席人員答復客戶
C.處理投訴
D.考勤管理

4.多項選擇題簽報起草格式與要求是()。

A.一事一請示,一事一報告
B.事項清晰層次分明
C.態(tài)度明確
D.文字簡練
E.附件齊全

7.多項選擇題開立B股證券賬戶后,經(jīng)辦人員需留存()等開戶資料文件,由檔案管理員復核并歸檔留存。

A.《證券賬戶注冊申請表》
B.《證券交易委托代理合同文件》
C.客戶身份證復印件
D.證券賬戶復印件

8.多項選擇題研究開發(fā)中心的職責()。

A.負責關(guān)于宏觀經(jīng)濟、行業(yè)、公司、投資策略、金融創(chuàng)新等領(lǐng)域的研究報告和研究產(chǎn)品的制作和發(fā)布
B.為公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、投資業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、風險控制業(yè)務(wù)、分支機構(gòu)、營業(yè)部和相關(guān)職能部門等提供研究支持
C.對大客戶或高端客戶提供專業(yè)化的研究銷售服務(wù)
D.負責公司總部金融資訊產(chǎn)品的統(tǒng)一采購

9.多項選擇題以下哪些是營業(yè)部分析師的禁止行為()。

A.接受投資人的全權(quán)委托,代理從事證券買賣
B.向投資人承諾證券投資收益
C.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
D.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券

10.多項選擇題業(yè)務(wù)崗位人員職等晉升必要條件為()。

A.所在部門前一考核年度的考核結(jié)果為良好以上
B.為人正派,責任感強,工作中溝通協(xié)作良好
C.在現(xiàn)職務(wù)任職時間滿一年
D.符合職務(wù)的任職要求
E.工作業(yè)績突出,原則上年度考核結(jié)果為優(yōu)秀或連續(xù)兩年考核結(jié)果為良好

最新試題

轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題

證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況,不得提供虛假、誤導性信息,不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù),不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

題型:判斷題

采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當充分了解客戶情況,在客戶開戶時,對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。

題型:判斷題

同時采用員工營銷和經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部,證券經(jīng)紀人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動

題型:判斷題

證券經(jīng)紀人應(yīng)當遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當為客戶開立資金賬戶。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當建立健全客戶適當性管理制度,為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。

題型:判斷題

為客戶之間的融資提供中介、擔?;蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。

題型:判斷題

公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實性的承諾書,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題